MATERIALI DI RICERCA SCIENTIFICA
ANTI CORRUZIONE

Kamnazarov MM Giudice della Corte Suprema della Repubblica del Kazakistan

Sarsenov A. - dottorando (PhD) L.N. Gumilyov ENU

Il ruolo delle organizzazioni internazionali nella lotta alla corruzione

Nel complesso delle misure legali anticorruzione a livello internazionale, rivestono particolare importanza quelle che mirano a garantire l'efficacia globale della lotta alla corruzione transnazionale, al raggiungimento di tale qualità nel prevenire e reprimere gli atti più pericolosi per i singoli Stati e il comunità internazionale, nella quale sarebbero garantiti gli standard internazionali per la qualificazione dei reati di corruzione, parametri giurisdizionali unificati, l'inevitabilità del perseguimento e della punizione dei trasgressori, nonché l'equo risarcimento del danno ai soggetti lesi.

Tali mezzi legali internazionali includono trattati universali (gli stessi per tutti o la maggior parte degli stati) che definiscono standard generalmente riconosciuti, nonché trattati regionali e bilaterali concordati con essi.

Le organizzazioni internazionali del sistema delle Nazioni Unite, il Consiglio d'Europa, la Banca mondiale, l'Organizzazione degli Stati americani, l'Organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo economico (OCSE) e altre organizzazioni internazionali svolgono un ruolo importante nell'unificare gli approcci comuni della legislazione nazionale di vari Stati nella lotta alla corruzione.

Nazioni Unite (ONU) contro la corruzione.

Il problema della corruzione è nel campo di vista delle Nazioni Unite da più di due decenni. Ed è proprio la comprensione della natura internazionale del fenomeno della corruzione, della sua transnazionalità che richiede l'adozione di misure globali a livello interstatale per neutralizzare la minaccia che esso pone alla sicurezza dell'intera comunità mondiale. Non a caso, quindi, il problema della corruzione è al centro dell'attenzione dei Global Programs realizzati nell'ambito del Crime Prevention and Criminal Justice Program delle Nazioni Unite.

Il Programma globale delle Nazioni Unite fornisce assistenza ai paesi per individuare, prevenire e combattere la corruzione. Secondo il programma, l'obiettivo di qualsiasi programma nazionale è, in primo luogo, aumentare il rischio ei costi della corruzione; in secondo luogo, creare un'atmosfera di incorruttibilità che cambi le regole del gioco e il comportamento dei suoi partecipanti; in terzo luogo, garantire, in ultima analisi, il rispetto dello Stato di diritto. In particolare, il programma sta sviluppando meccanismi per promuovere una maggiore trasparenza e responsabilità negli appalti pubblici e nelle transazioni commerciali internazionali. Inoltre, viene fornita formazione ai responsabili politici di giudici, pubblici ministeri, forze dell'ordine e funzionari finanziari.

Uno dei primi documenti internazionali nel campo in esame è quello adottato il 15 dicembre 1975 Assemblea generale Una risoluzione delle Nazioni Unite che, pur condannando "ogni tipo di corruzione", invita i "governi all'interno della loro giurisdizione nazionale" ad adottare tutte le misure necessarie per prevenire tale corruzione e punire i trasgressori. Inoltre, all'VIII Congresso sulla prevenzione della criminalità e il trattamento dei trasgressori, le Nazioni Unite hanno adottato una risoluzione speciale "Corruption in Public Administration", che ha formalizzato le linee guida fondamentali preparate dal Segretariato delle Nazioni Unite, "Practical Measures to Combat Corruption", che afferma quanto segue: "poiché la corruzione tra i funzionari pubblici può minare la potenziale efficacia di tutti i tipi di programmi di governo, ostacolare lo sviluppo e minacciare individui e gruppi, è della massima importanza che tutti gli Stati:

1) ha esaminato l'adeguatezza della propria legislazione penale, comprese le norme procedurali, al fine di rispondere a tutti i tipi di corruzione;

2) sviluppato meccanismi amministrativi e normativi per prevenire la corruzione;

3) ha stabilito procedure per identificare, indagare e condannare i funzionari corrotti;

4) ha elaborato disposizioni legislative per la confisca dei fondi e dei beni acquisiti a seguito di corruzione;

5) adottare misure adeguate contro le imprese coinvolte nella corruzione.

La risoluzione raccomanda agli Stati membri di sviluppare una strategia per combattere la corruzione, nonché di valutare l'adeguatezza della risposta penale a tutti i tipi di corruzione, sollecita l'elaborazione di disposizioni legali per la confisca dei fondi e dei beni ottenuti a seguito della corruzione, garantire che vengano prese misure adeguate nei confronti delle imprese coinvolte.

Inoltre, la corruzione è stata uno dei temi importanti delle sessioni speciali del IX Congresso delle Nazioni Unite (Il Cairo 1995).

Nel 1996 l'Assemblea Generale delle Nazioni Unite (UNGA) ha adottato una risoluzione "Lotta alla corruzione", che invita ad un'attenta considerazione dei problemi legati agli aspetti internazionali della corruzione, soprattutto in relazione alle attività economiche internazionali svolte dalle organizzazioni aziendali. È nota anche la Dichiarazione delle Nazioni Unite del 1996 “On Combating Corruption and Bribery in International Commercial Transactions”, secondo la quale gli Stati si impegnano, tra l'altro, a considerare come reato la corruzione di pubblici ufficiali stranieri e ad annullare l'esenzione fiscale delle somme percepite sotto forma di tangenti da parte di qualsiasi ente pubblico o privato o persona fisica di uno Stato membro delle Nazioni Unite da parte di qualsiasi funzionario governativo o persona eletta in un organo rappresentativo di un altro paese.

Pertanto, l'ONU ha riconosciuto la natura internazionale del problema della corruzione e sta cercando di trovare forme e metodi generalmente accettabili per fermare questo fenomeno. Tutti i documenti di cui sopra sono di natura consultiva e non influiscono effettivamente sulla soluzione del problema. Tuttavia, questi atti svolgono un ruolo importante nel plasmare le norme del diritto internazionale sulla questione in esame e sono anche in grado di influenzare le norme legge domestica stati.

Un'importante pietra miliare è stata l'adozione da parte dell'Assemblea generale delle Nazioni Unite della Convenzione contro la criminalità organizzata transnazionale, che è vincolante per 130 Stati partecipanti. Lo scopo della presente Convenzione è promuovere la cooperazione per una più efficace prevenzione e controllo della criminalità organizzata transnazionale.

La corruzione transnazionale si manifesta sotto forma di corruzione di funzionari stranieri al fine di poter condurre o continuare un'attività economica in un paese o per ottenere un vantaggio inappropriato. Per la prima volta un accordo internazionale disciplina la responsabilità per aver partecipato o trarre profitto da reati gravi, come il riciclaggio di denaro, commessi da gruppi criminali organizzati (sanzioni pecuniarie sostanziali).

Questa Convenzione delle Nazioni Unite fornisce una serie di concetti dettagliati, tra cui gruppo criminale organizzato, criminalità grave, gruppo strutturato, riciclaggio dei proventi di reato, reato presupposto, ecc. (Articolo 2). La Convenzione criminalizza la partecipazione a un gruppo criminale organizzato (articolo 5), criminalizza il riciclaggio dei proventi di reato (articolo 6), richiede anche la criminalizzazione degli atti di corruzione, ovvero l'accettazione e l'offerta di tangenti e l'adozione di altre misure legislative e di altro tipo per prevenire e individuare la corruzione tra pubblici ufficiali al fine di garantire lotta efficace contro la corruzione sulla base di standard uniformi per le legislazioni nazionali (articolo 8 e articolo 9).

La convenzione è stata una risposta adeguata della comunità mondiale ai processi di globalizzazione criminale. Mankind ha ricevuto un documento che fornisce algoritmi per coordinare le azioni nella lotta alle strutture mafiose internazionali.

Ma, nonostante tutta la positività delle disposizioni contenute nella Convenzione delle Nazioni Unite, la comunità mondiale aveva ancora bisogno di sviluppare un approccio globale per superare la corruzione, adottare speciali principi anticorruzione e standard di condotta insiti nelle prime persone dello Stato affinché “la corruzione nel contesto di crisi senza fine cesserebbe di essere un mezzo nell'arte dell'amministrazione politica. Pertanto, nella risoluzione 55/66 del 4 dicembre 2000, l'Assemblea generale delle Nazioni Unite ha riconosciuto l'opportunità di adottare uno strumento giuridico internazionale contro la corruzione indipendente dalla Convenzione delle Nazioni Unite contro la criminalità organizzata transnazionale e ha deciso di istituire un comitato speciale per sviluppare tale strumento in Vienna presso la sede del Center for International Crime Prevention Office for Drug Control and Crime Prevention.

I lavori del Comitato Ad Hoc sono iniziati nel gennaio 2002. Si sono tenute in totale sette sessioni del Comitato Ad Hoc. Particolarmente tesa è stata la sesta sessione, durante la quale sono state discusse le disposizioni chiave della bozza finale della Convenzione. Sessione di chiusura Questa sessione si è conclusa il 9 agosto 2003, quando i relatori, rappresentanti di 128 paesi, hanno concordato il testo della Convenzione.

Durante la discussione del progetto di Convenzione nelle sessioni del Comitato Permanente, le seguenti domande hanno suscitato la più ampia discussione:

1. definizione di "pubblico ufficiale". La discussione ha ruotato attorno alla questione di quanto ampia dovrebbe essere una tale definizione e se la Convenzione debba contenere una propria definizione "autonoma" o se il concetto debba essere definito esclusivamente dal diritto nazionale;

2. definizione del concetto di “corruzione”. Questa discussione si è conclusa con il fatto che alla fine sono giunti alla conclusione di non offrire una propria definizione, ma di contenere un riferimento all'elenco degli atti soggetti a criminalizzazione;

3. La questione se la Convenzione debba coprire la corruzione nel settore privato. La maggior parte degli Stati ha espresso con forza il proprio sostegno in tal senso. Secondo altri Stati, la questione è complessa e coinvolge molti problemi concettuali, legali e procedurali per i quali potrebbero non esserci soluzioni generalmente accettate;

4. la questione di quanto debbano essere ampie e vincolanti le disposizioni sulla prevenzione della corruzione. La maggior parte dei negoziatori ha appoggiato all'unanimità l'inclusione di ampie disposizioni sulla prevenzione della corruzione nel testo della Convenzione, che si è riflessa nella versione finale del progetto.

Di conseguenza, un approccio globale al problema in discussione ha portato all'adozione nella 58a sessione dell'Assemblea generale delle Nazioni Unite nell'ottobre 2003 della Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione, ratificata dalla Repubblica del Kazakistan nel maggio 2008.

Nel preambolo della Convenzione, le Parti esprimono la loro preoccupazione per il problema della corruzione e la gravità delle sue conseguenze per lo sviluppo mondiale. Prendendo atto del significativo lavoro svolto dall'ONU e da altre organizzazioni internazionali nel campo della lotta alla corruzione, la Convenzione conferma di basarsi sui documenti di queste organizzazioni nelle sue principali caratteristiche concettuali e ne sviluppa le idee.

Gli obiettivi della presente Convenzione sono: promuovere l'adozione e il rafforzamento di misure volte a prevenire e combattere la corruzione in modo più efficace ed efficiente, incoraggiare, facilitare e sostenere la cooperazione internazionale e l'assistenza tecnica nella prevenzione e nella lotta alla corruzione, compresa l'adozione di misure per recupero dei beni, promozione dell'integrità, della responsabilità e della corretta amministrazione degli affari pubblici e della proprietà pubblica (articolo 1).

La convenzione introduce una serie completa di standard, misure e regole che tutti i paesi possono applicare per rafforzare le proprie norme e regimi legali regolamento statale nel campo della lotta alla corruzione. Richiede misure per prevenire la corruzione e mette al bando le forme di corruzione prevalenti sia nel settore pubblico che in quello privato. Si tratta di un enorme passo avanti, in quanto richiede ai paesi partecipanti di restituire i fondi ottenuti con metodi corrotti ai paesi da cui sono stati rubati. Queste disposizioni - le prime nel loro genere - creano un nuovo principio di base, nonché una base per una più forte cooperazione tra i paesi al fine di prevenire, individuare e restituire i fondi ricevuti a seguito di attività corrotte.

La Convenzione si concentra sulla necessità della volontà politica da parte delle autorità esecutive, legislative e giudiziarie di applicare misure globali e coerenti dello Stato e della società per eliminare le cause e le condizioni che danno origine e alimentano la corruzione nei vari ambiti della vita. In particolare, la Convenzione sottolinea la necessità di creare un organismo nazionale anticorruzione specializzato, che è considerato una delle manifestazioni della volontà politica. La Convenzione promuove l'adozione e il rafforzamento di misure volte a prevenire e combattere più efficacemente la corruzione e gli atti ad essa direttamente collegati.

Ai fini di qualsiasi atto normativo, la terminologia utilizzata è di fondamentale importanza, con l'aiuto della quale viene veicolato il suo esatto significato e contenuto. Tuttavia, sembra del tutto giustificata la conclusione degli esperti, secondo cui il testo della Convenzione contiene una formulazione e degli obblighi vaghi, il che crea una reale opportunità di pressione politica, velata ingerenza negli affari interni degli Stati con il pretesto della lotta alla corruzione .
In particolare, la Convenzione contiene diciture vaghe come “Gli Stati parti si adoperano” (art. 5, 7, 8), “nell'ambito delle loro possibilità” (art. 13), “possono considerare” (art. 34), “possono accettare ” (v. 27). Tale terminologia parla del carattere dichiarativo del contenuto della Convenzione, poiché non impone obblighi, ma esprime solo volontà, intenzione; ciò consente di ignorare alcune disposizioni della Convenzione, di lasciare la loro applicazione alla discrezionalità delle parti e portare inevitabilmente a doppi standard, il che è inaccettabile ai fini della presente Convenzione. La Convenzione prevede la creazione di un organismo anticorruzione negli Stati membri. Tuttavia, va notato che si riferisce alla creazione di un organismo "che attua la prevenzione della corruzione attraverso l'attuazione di politiche adeguate, il suo coordinamento e l'ampliamento e diffusione delle conoscenze sulla prevenzione della corruzione", e "non su un'unità pratica che si occupa direttamente della lotta alla corruzione”.

La Convenzione ha anche istituito un organismo per monitorare l'attuazione delle disposizioni del documento: la Conferenza degli Stati parti della Convenzione. Secondo l'art. 63 Il Segretario Generale delle Nazioni Unite convoca la Conferenza degli Stati Parte entro un anno dall'entrata in vigore della Convenzione. La Conferenza determina il piano d'azione finalizzato all'attuazione delle disposizioni della Convenzione, riceve informazioni dai partecipanti alla Convenzione sulla sua attuazione. La Conferenza degli Stati Parte, se lo ritiene necessario, istituirà qualsiasi meccanismo o organismo appropriato per promuovere l'effettiva attuazione della Convenzione.

Inoltre, la Convenzione prevede la creazione di un efficace sistema di controllo finanziario, di verifica dello stato patrimoniale, delle fonti di reddito e di spesa dei pubblici ufficiali, la possibilità di restituire i beni attraverso l'applicazione di procedure basate sul riconoscimento che tali beni sono i proventi dei reati di corruzione e le procedure volte alla restituzione di tali beni a titolo di risarcimento dei danni da corruzione civile. Tuttavia, permangono alcune ambiguità nella risoluzione di questi problemi, in particolare, sorge un conflitto di leggi quando è necessario regolamentare legalmente le procedure di cui sopra.

Inoltre, come giustamente sottolineano gli esperti, la Convenzione prevede un doppio standard. Il contenuto delle norme della Convenzione, nella misura in cui non riguarda la restituzione di beni e l'emissione di beni, è vincolante per gli Stati Parte. Si assumono gli obblighi corrispondenti e li adattano nella legislazione nazionale. La confisca e la liberazione dei beni restano prerogativa del diritto interno. Così, in un caso, le norme di un trattato internazionale hanno la precedenza sulla legislazione interna degli Stati membri, mentre nell'altro caso, la priorità è data alla legislazione nazionale. Questo approccio rende inefficace l'attuazione della prevenzione del trasferimento di fondi di origine illecita ottenuti a seguito di atti di corruzione e la lotta agli stessi. E la stessa procedura su questo tema si trasforma in uno strumento di politica statale, non di diritto internazionale.

La Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione contiene un inizio positivo e creativo, ma molte disposizioni devono essere adeguate per eliminare le imprecisioni nella formulazione, evitare doppi standard che conferiscono agli Stati il ​​diritto di agire a propria discrezione e privare la Convenzione dell'opportunità di raggiungere i suoi obiettivi. La questione dell'effetto retroattivo della Convenzione è rimasta irrisolta. sulla restituzione dei beni acquisiti illecitamente prima della firma della Convenzione. Resta aperta la questione della responsabilità degli Stati - principali soggetti del diritto pubblico internazionale - che hanno violato i propri obblighi internazionali. La moderna pratica internazionale di fornire assistenza legale nell'attuazione dell'istituto di estradizione o estradizione di imputati e sospettati di aver commesso reati conferma l'impossibilità di realizzare la responsabilità degli Stati.

Pertanto, come osserva V. A. Nomokonov, “la prima priorità dell'ONU dovrebbe essere la creazione di un meccanismo organizzativo efficace che assicuri il rispetto del principio del “pacta sunt servanda”. Con il pieno supporto, il nuovo strumento potrebbe effettivamente migliorare la qualità della vita di milioni di persone in tutto il mondo".

Sulla base di quanto sopra, non è difficile concludere che l'ONU ha assunto una funzione di coordinamento nella formazione di una base giuridica per la lotta alla corruzione ad opera della comunità mondiale. Nonostante le note disposizioni controverse e infruttuose che sono inevitabili in un documento internazionale così voluminoso, in generale, la Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione dovrebbe essere caratterizzata dal lato più positivo. Si presume che la Convenzione sarà la base per adeguare la legislazione nazionale degli Stati membri alle misure oggettivamente necessarie per superare la corruzione, adeguate alla minaccia che rappresenta su scala planetaria. I documenti internazionali adottati in precedenza in questo settore avevano un'applicazione regionale (convenzioni dell'OAS e del Consiglio d'Europa) o un'altra applicazione strettamente limitata (convenzione dell'OCSE).

Con l'adozione della Convenzione delle Nazioni Unite, la comunità mondiale ha ricevuto il primo documento anticorruzione di importanza mondiale, che è stato un risultato eccezionale e un'aggiunta significativa alla Convenzione delle Nazioni Unite contro la criminalità organizzata transnazionale e che può diventare strumento efficace cooperazione internazionale nella lotta alla corruzione.

Convenzioni anticorruzione del Consiglio d'Europa.

Nel 1996 il Comitato dei Ministri del Consiglio d'Europa ha adottato il Programma d'azione anticorruzione, nell'ambito del quale sono state preparate e aperte alla firma due convenzioni: la Convenzione penale sulla corruzione del 27 gennaio 1999 e la Convenzione sul diritto civile Corruzione del 4 novembre 1999.

I partecipanti di entrambe le convenzioni possono essere sia stati europei invitati che non sono ancora membri del Consiglio d'Europa, sia stati non europei (gli Stati Uniti, il Canada, il Giappone e alcuni altri paesi hanno preso parte al loro sviluppo).

Al fine di combattere nel modo più efficace tali reati, le parti della Convenzione si impegnano ad apportare le opportune modifiche alle norme di diritto interno che disciplinano: la complicità nella corruzione, la giurisdizione penale in tali casi; responsabilità delle persone giuridiche, sanzioni e altre misure di influenza; tutela dei collaboratori di giustizia e dei testimoni; misure per facilitare la raccolta delle prove e la confisca dei proventi; specializzazione di organi e funzionari nella lotta alla corruzione; garantendo la cooperazione forze dell'ordine all'interno del paese.

Il preambolo della Convenzione penale sulla corruzione sottolinea la necessità di mettere in atto, in via prioritaria, una politica penale generale volta a proteggere la società dalla corruzione, compresa l'adozione di adeguate leggi e misure preventive. Parla anche della minaccia che la corruzione pone allo stato di diritto, alla democrazia, ai diritti umani, alla giustizia sociale, allo sviluppo economico e ai principi morali. Lo scopo della Convenzione è ampliare, intensificare e funzionare adeguatamente la cooperazione internazionale nel campo del diritto penale degli Stati membri della Convenzione, al fine di prevenire minacce allo stato di diritto, alla democrazia e ai diritti umani, al buon governo, ai principi di uguaglianza e giustizia sociale, concorrenza, sviluppo economico e minacce alla stabilità delle istituzioni democratiche e dei principi morali della società.

La Sezione II “Misure da adottare a livello nazionale” definisce 13 tipologie di reati di corruzione: corruzione attiva di pubblici ufficiali nazionali (art. 2), corruzione passiva di pubblici ufficiali nazionali (art. 3), corruzione di membri delle assemblee pubbliche nazionali (art. 4), corruzione di pubblici ufficiali esteri e membri di assemblee pubbliche estere (art. 5, art. 6), corruzione attiva e passiva nel settore privato (art. 7, art. 8), corruzione di funzionari di organizzazioni (art. 9), corrompere membri di assemblee parlamentari internazionali (art. 10), corrompere giudici e funzionari di tribunali internazionali (art. 11). Articoli separati prevedono tali corpus delitti di reati di corruzione - il ricorso a cariche sociali per tornaconto personale (art. 12), il riciclaggio dei proventi di reati di corruzione (art. 13) ei reati connessi alle operazioni contabili (art. 14). Tuttavia, la Convenzione non impedisce a uno Stato Parte di esercitare qualsiasi giurisdizione penale ai sensi del proprio diritto nazionale su altri reati di corruzione.

L'analisi delle norme penali stabilite dalla Convenzione (articoli 2-11) indica che la Convenzione amplia il cerchio dei reati di corruzione.

Tra le novità del diritto europeo figura la previsione della Convenzione relativa alla responsabilità delle persone giuridiche in relazione ai reati di corruzione. Secondo l'art. 18 della Convenzione, “Ciascuna Parte adotta le misure legislative e di altro tipo necessarie per garantire che le persone giuridiche possano essere ritenute responsabili in relazione alla commissione dei reati di corruzione attiva, commercio di pubblici uffici e riciclaggio di denaro, qualificate come tale in conformità con la presente Convenzione e fatto a beneficio di qualsiasi persona fisica che agisca a titolo personale o come parte di un'autorità entità legale, che occupa una posizione di leadership in una persona giuridica, da:

svolgimento di funzioni di rappresentanza per conto di una persona giuridica;

o esercitare il diritto di prendere decisioni per conto di una persona giuridica;

o esercitare funzioni di controllo all'interno di una persona giuridica,

nonché per la partecipazione di tale soggetto ai suddetti delitti in qualità di complice (complice o istigatore)”.
La legislazione di molti paesi, inclusa la Repubblica del Kazakistan, non prevede l'effettiva responsabilità penale delle persone giuridiche in relazione alla commissione di reati di corruzione.

La maggior parte degli studiosi si oppone alla responsabilità penale delle persone giuridiche, mentre altri sono favorevoli. Quindi, A. V. Naumov, riferendosi all'esperienza legislativa dei paesi europei (ad esempio, il codice penale francese del 1992), dimostra che la responsabilità delle persone giuridiche può ben coesistere con il principio della responsabilità personale colpevole e integrarlo.

Secondo l'articolo 23 della Convenzione, il segreto bancario non costituisce un ostacolo all'attuazione di misure volte a facilitare la raccolta delle prove e la confisca dei proventi di corruzione. Tuttavia, in conformità con l'articolo 19 della Convenzione, “Ciascuna Parte adotta anche le misure legislative e di altro tipo che possono essere necessarie per darsi il potere di confiscare o altrimenti sequestrare gli strumenti e i proventi di reati definiti come tali in conformità con la presente Convenzione , o beni il cui valore è equivalente a tale reddito."

Le Parti si impegnano ad adottare misure appropriate per proteggere i testimoni e le altre persone che cooperano con la giustizia nel campo della lotta alla corruzione, nonché ad assistere nel perseguimento internazionale delle persone accusate di corruzione, ad assistersi reciprocamente nel fornire le informazioni necessarie, raccogliere prove , confiscare i proventi, estradare i criminali (articolo 22).

La Convenzione prevede per gli Stati i principi generali della cooperazione internazionale nel campo della lotta alla corruzione - l'uso di trattati internazionali multilaterali e bilaterali e, in loro assenza, obbliga le parti a prestarsi reciprocamente la massima assistenza, determinata dalle sue disposizioni. L'articolo 27 della Convenzione definisce la procedura per l'estradizione delle persone che hanno commesso reati di corruzione qualificati come tali ai sensi della presente Convenzione.

A questo proposito, è necessario rilevare l'importanza di questa Convenzione, poiché dopo la sua firma da parte degli Stati, le persone che hanno commesso reati di corruzione non possono più utilizzare il territorio di questi paesi al fine di evitare procedimenti penali (come è avvenuto in assenza di un accordo bilaterale di estradizione tra paesi specifici). Il monitoraggio dell'attuazione delle disposizioni della Convenzione penale è affidato al Gruppo di Stati contro la corruzione (GRECO).

Tuttavia, va notato che la lotta alla corruzione, che si attua principalmente con misure penali, non è efficace. Al contrario, può diventare pericoloso per la società e gli stati, poiché non eliminerà completamente la corruzione dell'apparato statale, ma aumenterà solo la posta in gioco per azioni di corruzione da parte dei funzionari. Ciò non risolverà nemmeno il problema della formazione professionale e morale dei dipendenti pubblici, nonché lo sviluppo di metodi per ridurre al minimo i comportamenti corruttivi dei funzionari della pubblica amministrazione. A conferma di questa posizione si può citare la dichiarazione di N.M. Korkunov, che una volta ha osservato che "la repressione criminale è troppo costosa per la società sia materialmente che moralmente, allo stesso tempo, la stessa punizione penale non distrugge il reato commesso, non ripristina di per sé il diritto violato, non compensa il danno causato dal criminale. Si deve ricorrere a misure punitive quando non ci sono altre vie per contrastare il reato o queste modalità sono insufficienti, non corrispondono alla gravità dell'illecita invasione. A questo proposito, non per niente le leggi con sanzione punitiva sono chiamate leggi meno perfette.

Passiamo alla Convenzione di diritto civile sulla corruzione, che è il primo tentativo di definire norme internazionali generali nel campo del diritto civile e della corruzione. La Convenzione tenta di definire la corruzione (con un avvertimento: ai fini della presente Convenzione). L'articolo 2 caratterizza la corruzione come la sollecitazione, l'offerta, la concessione o l'accettazione, direttamente o indirettamente, di una tangente o di un altro vantaggio indebito che altera il corretto adempimento dei propri doveri da parte del destinatario della tangente o di un vantaggio indebito. Lo scopo della Convenzione è quello di creare rimedi efficaci per le persone che hanno subito un danno a seguito di atti di corruzione, consentendo loro di tutelare i propri diritti e interessi, compresa la possibilità di ottenere il risarcimento del danno.

La convenzione è suddivisa in tre capitoli, che riguardano: le misure adottate a livello nazionale, la cooperazione e l'applicazione internazionali e le clausole finali. Ratificando la Convenzione, gli Stati si impegnano a recepirne i principi e le regole nella loro legislazione interna, tenendo conto delle loro particolari circostanze.

La Convenzione affronta i seguenti temi:

–responsabilità (compresa la responsabilità dello Stato per atti di corruzione commessi da pubblici ufficiali);

– negligenza della vittima: riduzione del risarcimento o diniego, a seconda delle circostanze;

–forza giuridica delle transazioni;

– tutela dei funzionari che segnalano casi di corruzione;

– chiarezza e accuratezza delle relazioni e degli audit;

- acquisizione di prove;

– ordinanze dei tribunali di preservare i beni necessari per l'esecuzione della sentenza definitiva e il mantenimento dello status quo fino alla risoluzione delle questioni in esame;

-la cooperazione internazionale.

Il Gruppo di Stati contro la corruzione (GRECO) controllerà l'adempimento degli obblighi assunti dagli Stati partecipanti aderendo alla Convenzione. La presente Convenzione è aperta agli Stati membri del Consiglio d'Europa, agli Stati non membri che hanno partecipato alla sua elaborazione (Bielorussia, Bosnia ed Erzegovina, Canada, Vaticano, Giappone, Messico e Stati Uniti d'America), nonché quanto alla Comunità Europea. Gli Stati che non sono ancora membri del GRECO dopo la ratifica della Convenzione diventano automaticamente membri del GRECO alla data di entrata in vigore della Convenzione.

Pertanto, il Consiglio d'Europa sta creando un modello per l'armonizzazione delle norme giuridiche contro la corruzione sia transnazionale che intrastatale, principalmente con l'obiettivo di creare condizioni favorevoli per una più efficace assistenza giudiziaria reciproca entro i limiti geografici da esso conseguibili.
Convenzione anticorruzione dell'Organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo economico (OCSE).

Nell'ambito di questa analisi, le disposizioni dei documenti OCSE sono rilevanti in termini di regolamentazione delle questioni anticorruzione. Le iniziative legali di questa organizzazione nel campo della lotta alla corruzione si basano principalmente su due documenti: la Raccomandazione riveduta sulla lotta alla corruzione nelle transazioni commerciali internazionali, approvata il 23 maggio 1997 dal Consiglio dell'OCSE e la Convenzione sulla lotta alla corruzione di funzionari pubblici stranieri Autorità nelle operazioni commerciali internazionali, adottata il 21 novembre 1997

Il primo documento è una fonte contenente un programma olistico che include misure preventive e repressive di natura sia penale che non penale, nonché una metodologia per il monitoraggio e l'analisi dell'esecuzione volta a tracciare l'attuazione della Raccomandazione. Il secondo documento affronta una questione specifica: il reato di tangenti a funzionari governativi stranieri nel corso di attività commerciali. Uno degli obiettivi è aumentare il ruolo dei governi nel prevenire la sollecitazione di tangenti da parte di individui e società nelle transazioni commerciali internazionali.

OCSE (as organizzazione economica paesi sviluppati, che rappresentano il 70% delle esportazioni e il 90% degli investimenti diretti esteri nel mondo) presta attenzione alla corruzione che è direttamente correlata all'economia, ovvero ha solo ambizioni limitate in questo settore per quanto riguarda la creazione di condizioni di parità per il commercio .

La Convenzione sulla lotta alla corruzione di pubblici ufficiali stranieri nelle transazioni commerciali internazionali si occupa della cosiddetta "corruzione attiva" o "corruzione attiva" nella terminologia delle legislazioni nazionali e si riferisce al reato commesso da un funzionario che riceve una tangente. Questa Convenzione non affronta le questioni della corruzione delle persone e si limita alla lotta contro la corruzione attiva di funzionari di stati stranieri. Tuttavia, un tale approccio, secondo il dottore in giurisprudenza, il professor V. A. Nomokonov, è unilaterale, miope, dipendente dalle azioni intraprese dal "lato della domanda".

Lo scopo della Convenzione OCSE è quello di stabilire un "equivalente funzionale". La Convenzione non pretende di essere un'unificazione significativa: gli Stati membri hanno il diritto di scegliere autonomamente le misure per introdurre sanzioni legali imposte per tangenti a pubblici ufficiali stranieri, ei risultati dovrebbero essere comparabili.

Ad esempio, ai sensi del comma 3 dell'art. 3 della Convenzione, le Parti sono obbligate ad adottare misure idonee a garantire che l'importo di una tangente e i proventi della corruzione di un funzionario straniero, nonché i beni il cui valore corrisponda a detto reddito, siano soggetti a sequestro o confisca, o che siano applicate sanzioni pecuniarie che forniscano un effetto proporzionato. Qui la Convenzione dimostra la sua flessibilità, prevede la necessaria libertà di azione.

La Convenzione OCSE definisce il concetto di "funzionario di un'impresa straniera" utilizzando criteri di scala globale (clausola 4, articolo 1), che corrisponde all'obiettivo di creare condizioni di parità per il commercio da parte dell'OCSE.

Pertanto, anche se ogni Paese applicherà la propria norma, per pubblico ufficiale si intenderà non solo una persona nominata o eletta a una carica e dotata di poteri legislativi, esecutivi o giudiziari, ma anche coloro che esercitano funzioni pubbliche siano essi sono dipendenti pubblici o assunti con contratto privato.

La Convenzione OCSE, come la Convenzione del Consiglio d'Europa, prevede la responsabilità delle persone giuridiche (articolo 2). Tuttavia, sono previste sanzioni, sia penali che non. La punizione in questo caso è inflitta sulla base della determinazione del grado di colpevolezza piuttosto che dell'origine del reato, il che conferisce maggiore libertà di scelta nella determinazione dell'entità della pena. Per le giurisdizioni di alcuni stati, una tale soluzione può servire come via d'uscita alle difficoltà tecniche associate al calcolo dei proventi di una tangente. Ciascuna parte prevede, inoltre, la possibilità di irrogare ulteriori sanzioni civili o amministrative nei confronti di soggetti puniti per aver corrotto un funzionario di uno Stato estero (clausola 4, articolo 3).

L'importanza della descritta iniziativa legale dell'OCSE volta a combattere la corruzione è determinata da tre punti. In primo luogo, riduce il flusso di pagamenti corrotti verso i paesi sia del nord che del sud. Ciò contribuisce direttamente a creare un ambiente favorevole al buon governo e al commercio equo. In secondo luogo, ha agito come una sorta di catalizzatore che ha stimolato le attività delle organizzazioni governative internazionali, del settore privato e della società civile in generale e ha contribuito a un significativo cambiamento politico negli ultimi 10 anni. In terzo luogo, potrebbe fungere da precedente per lo sviluppo di norme di governance su scala globale.

Tuttavia, la convenzione OCSE considerata è un prerequisito per ripristinare un'atmosfera di sana concorrenza nell'ambiente commerciale. Attraverso questo trattato, oltre ad affrontare il problema del commercio equo, tutti coloro che fanno affari all'estero beneficeranno di una significativa riduzione degli ingenti pagamenti illegali trasferiti in un determinato Paese. I cittadini di tali Stati, così come gli investitori, beneficeranno dell'attuazione del principio dello "stato di diritto", nonché di migliori condizioni economiche e sociali e, in definitiva, della democrazia.

Banca Mondiale contro la corruzione

Fino alla metà degli anni '90, la Banca Mondiale non è stata in grado di fornire assistenza nella lotta alla corruzione, in quanto considerata un problema puramente politico interno. Inoltre, fino alla metà degli anni Novanta esistevano regole che limitavano l'uso della parola “corruzione” stessa (si usavano invece vari eufemismi). Tuttavia, dopo che James Wolfensohn è diventato presidente della Banca mondiale ed emergono nuove prove che dimostrano quanto la corruzione ostacoli seriamente lo sviluppo, la situazione è cambiata e dal 1997 la Banca mondiale ha svolto un ruolo significativo in questo settore.

Come osserva Suzanne Rich Folsom, Direttore del Dipartimento per le frodi, la corruzione e le infrazioni aziendali, “La corruzione ha un effetto devastante sulla capacità dei governi di funzionare correttamente; la capacità del settore privato di crescere e fornire occupazione; sulla capacità e l'energia delle persone di creare valore aggiunto in modo produttivo; infine, la capacità della società di superare la povertà. La Banca Mondiale e il Dipartimento per le frodi, la corruzione e le violazioni aziendali devono continuare a fare tutto il possibile per garantire che i fondi affidati dagli azionisti della nostra organizzazione siano utilizzati per gli scopi appropriati".

Nel marzo 2007, il Consiglio di amministrazione ha approvato all'unanimità la strategia del gruppo della Banca mondiale, che mira a rafforzare l'assistenza ai paesi clienti per migliorare la governance e combattere la corruzione. Nel dicembre 2007 è stato reso pubblico un piano per l'attuazione della Strategia ed è stato istituito il Consiglio per il miglioramento della pubblica amministrazione e la lotta alla corruzione.

La strategia richiede un'azione in quattro aree chiave: sostenere il buon governo e la lotta alla corruzione a livello nazionale, prevenire la corruzione nei progetti finanziati dalle banche, rafforzare il ruolo del settore privato nella governance del settore pubblico e negli sforzi anticorruzione e sostenere a livello mondiale sforzi per ridurre la corruzione. A livello globale, la Banca è uno dei principali donatori a sostegno di una migliore governance del settore pubblico. Nell'anno fiscale 2008, la Banca ha impegnato 4,7 miliardi di dollari per sostenere una migliore governance, inclusi 4,4 miliardi di dollari per migliorare la governance del settore pubblico e 304 milioni di dollari per rafforzare lo stato di diritto. Ciò è ammontato al 19 per cento del volume totale delle risorse di credito fornite dalla Banca.

Nel 2001, la Banca Mondiale ha istituito il Dipartimento di corruzione, frode e cattiva condotta aziendale (INT) come braccio investigativo indipendente. Questo dipartimento indaga su presunte frodi e corruzione in progetti finanziati dalla Banca, nonché su presunte irregolarità commesse da dipendenti dell'ente, e riferisce i propri pareri alla direzione della Banca, in particolare ai capi dei dipartimenti regionali, al Presidente e al Comitato per le sanzioni (se sono commesse violazioni persone giuridiche e persone fisiche che collaborano con la Banca) e il Vice Presidente per le Risorse Umane (se violazioni sono state commesse da dipendenti della Banca) per ulteriori azioni. Ove opportuno, il Dipartimento segnala i risultati delle sue indagini anche alle autorità dello Stato membro interessato, nei casi in cui l'indagine riveli fatti che possono indicare una violazione delle leggi di tale Stato.

Il compito principale del Dipartimento per la Lotta alla Corruzione, le Frodi e le Violazioni aziendali è indagare sulle accuse di frode e corruzione nei progetti della Banca, nonché sulle accuse di comportamento non etico da parte dei dipendenti, inclusi ma non limitati a casi di frode e corruzione da parte loro . Tuttavia, la Banca sta attualmente lavorando per trovare un migliore equilibrio tra le sue misure reattive e proattive/preventive. La strategia di governance e anticorruzione recentemente approvata dalla Banca ha imposto al Dipartimento di fornire consulenza, orientamenti e orientamenti più ampi sulla mitigazione del rischio nelle future operazioni di prestito.

Nell'anno fiscale 2007, il Dipartimento ha introdotto un nuovo Programma di divulgazione volontaria (VDP). Il VDP offre l'opportunità alle società coinvolte in contratti di progetto della Banca di rinunciare a pratiche di corruzione; divulgare volontariamente tutte le informazioni relative a comportamenti non etici soggetti a sanzioni da parte della Banca; Adottare un programma di conformità in base al quale l'Osservatore responsabile monitora la conformità per tre anni; ed evitare la revoca della licenza pubblica per la divulgazione di violazioni passate. La società gode della riservatezza in cambio di una piena e attiva collaborazione.

Un altro strumento diagnostico proattivo utilizzato dal Dipartimento è il Detailed Implementation Review (DIR). Condotto in collaborazione con gli uffici nazionali, il PDW viene utilizzato per analizzare i progetti finanziati dalla Banca alla ricerca di violazioni o indicazioni di possibili violazioni sotto forma di frode, collusione e corruzione nel processo di appalto, allocazione di fondi e gestione del contratto o nella fase di attuazione del progetto. Basandosi sull'esperienza acquisita nella conduzione dell'EAR dal 2002, la Banca ei paesi interessati hanno individuato misure correttive per ridurre le frodi e la corruzione nei progetti finanziati dalla Banca.

Nell'anno fiscale 2008, un quotidiano indipendente guidato da ex presidente La Federal Reserve statunitense, Paul Volcker, ha esaminato il lavoro dell'INT nel contesto della strategia del Gruppo della Banca Mondiale per migliorare la governance e combattere la corruzione e ha confermato che il Dipartimento dovrebbe svolgere un ruolo chiave in questo lavoro. Nel gennaio 2008, la Banca ha annunciato l'intenzione di attuare le raccomandazioni della Commissione Volcker. Tra questi c'è la creazione di un consiglio consultivo indipendente, che dovrebbe includere esperti internazionali nel campo della lotta alla corruzione. Questo consiglio è progettato per garantire l'indipendenza del Dipartimento e aumentarne la responsabilità. Inoltre, è stato raccomandato di istituire un'unità organizzativa di consulenza e prevenzione dedicata per aiutare a prevenire le frodi e la corruzione nei progetti finanziati dalla Banca.

Nello spirito e nell'interesse di una buona governance aziendale, i membri dell'alta dirigenza del Gruppo della Banca Mondiale hanno autorizzato la pubblicazione dei riepiloghi delle loro dichiarazioni annuali 2008 degli interessi finanziari e delle operazioni per il 2007. I componenti dell'alta dirigenza della Banca si sono impegnati a divulgare tali informazioni sulla base del fatto che tale azione dimostrerà agli stakeholder che, nello svolgimento delle proprie funzioni, sono esenti da qualsiasi esposizione, reale o percepita, a fattori impropri relativi ai propri interessi personali.

Pertanto, la Banca Mondiale, prestando grande attenzione al problema della corruzione e basandosi sulle proprie ricerche, ha affermato la necessità di considerare la corruzione come un “sintomo dei problemi fondamentali dello Stato”, e non come il principale o unico fattore determinante le “malattie della società”. Inoltre, costruendo un database globale di modelli di governance in tutto il mondo, la Banca Mondiale ha acquisito una comprensione sistematica della portata della corruzione e dei modi in cui contribuisce alla povertà, alla disuguaglianza e basso livello sviluppo economico, a tal proposito, ha elaborato un programma di riforme fondamentali necessarie per migliorare la pubblica amministrazione e combattere la corruzione.

Come osserva il Dr. D. Kaufman, “Dal punto di vista dello sviluppo, è chiaro che combattere la corruzione e il buon governo paga un enorme dividendo, che può arrivare fino al 400%: i paesi che ottengono anche un modesto successo nel controllo della corruzione possono, a lungo correre, aspettarsi un aumento di quattro volte del reddito pro capite e progressi simili nella riduzione della mortalità infantile e dell'analfabetismo.

La responsabilità collettiva implica la cooperazione delle società transnazionali, del settore privato nazionale e delle organizzazioni internazionali con i governi e i leader nazionali interessati a migliorare la pubblica amministrazione.

Un tempo, il segretario generale delle Nazioni Unite Kofi Annan ha affermato che "una buona leadership è forse il fattore più importante per sradicare la povertà e promuovere lo sviluppo", e quindi combattere la corruzione.

Altre iniziative internazionali anticorruzione.

Per completare il quadro generale, si considerino altre iniziative internazionali che stabiliscono standard minimi per i paesi membri.

Nonostante la differenza nei metodi utilizzati, gli obiettivi delle Convenzioni del Consiglio d'Europa sono abbastanza simili a quelli della Convenzione interamericana contro la corruzione dell'Organizzazione degli Stati americani (OAS) del 1996. Questo accordo regionale (firmato dalla maggioranza dei membri dell'OAS, compresi gli Stati Uniti) è aperto ai membri non dell'OAS per l'adesione. Richiede agli Stati membri di agire sia contro gli atti distruttivi di corruzione nei territori soggetti alle loro costituzioni, sia contro quelli commessi dai loro connazionali e residenti all'estero. Il trattato vieta gli atti di corruzione, sia attivi (offrire o dare qualsiasi equivalente monetario o altro profitto a un funzionario del governo in cambio di qualsiasi atto od omissione nell'esercizio di pubbliche funzioni) sia passivi (sollecitare o accettare da un funzionario del governo tale stesso equivalente o profitto per le medesime finalità) forme di corruzione. La corruzione comprende anche l'uso fraudolento o l'occultamento di beni ottenuti a seguito dei suddetti atti, qualsiasi forma di partecipazione a tali atti sotto forma di mediazione o tentata mediazione, nonché qualsiasi altro atto che gli Stati parti della Convenzione convengono di soggetto al funzionamento della Convenzione.

L'accordo si discosta dagli approcci tradizionali introducendo la nozione di "arricchimento illecito" come criminalizzazione, in contrapposizione all'obbligo di spiegare qualsiasi improvviso aumento significativo (in relazione al reddito legittimo) del patrimonio di un pubblico ufficiale. (La riserva formulata dagli Stati Uniti al momento della firma della Convenzione si spiega con la discrepanza tra questo requisito e la tutela del diritto a non testimoniare contro se stessi prevista dalla Costituzione statunitense.) Questo strumento è una soluzione di compromesso tra gli Stati latinoamericani interessati nell'assistenza reciproca e nell'estradizione di criminali e gli stati nordamericani con il loro programma di criminalizzazione della corruzione nel commercio internazionale.

La Convenzione, oltre a richiedere che i suddetti atti di corruzione siano considerati reato e fornire una base giurisdizionale per l'azione dello Stato pertinente (compresa l'eventuale applicazione extraterritoriale delle leggi sulla corruzione), la Convenzione prevede anche la mutua assistenza da parte delle autorità degli Stati parti della Convenzione nelle indagini e nel perseguimento di atti di corruzione, nonché nella ricerca e sequestro dei proventi. La Convenzione vieta agli Stati membri di invocare il segreto bancario come base per rifiutarsi di fornire tale assistenza. La carta della North American Development Bank, istituita nell'ambito della North Atlantic Free Trade Area (NAFTA), richiede alle società che chiedono prestiti alla Banca di certificare di non aver commesso atti di corruzione e di dichiarare di non essere state accusate di aver ricevuto o dato un corruzione negli ultimi cinque anni.

La Convenzione OAS in esame è già stata firmata ma non è ancora entrata in vigore. Alcune delle misure proposte dall'accordo non sono state ancora dotate di un meccanismo di attuazione. Tuttavia, l'OAS sta attualmente sviluppando una serie più ampia di misure anticorruzione, comprese anche misure non penali.

Più recentemente, l'Organizzazione mondiale del commercio (OMC) ha redatto un accordo sugli appalti pubblici che copre gli appalti di beni e servizi, compresa l'esecuzione di contratti pubblici e la fornitura di servizi pubblici, per fornire condizioni di apertura e trasparenza nella cooperazione internazionale in materia di appalti. Solo 24 membri dell'OMC sono parti dell'accordo del 1994, entrato in vigore nel gennaio 1996, ma nel dicembre 1996 è stato raggiunto un accordo a livello ministeriale dell'OMC per negoziare misure provvisorie in questo settore per garantire trasparenza, apertura e due diligence. procedure fino a quando l'accordo del 1994 non sarà ampiamente accettato. È stato istituito un gruppo di lavoro sulla trasparenza degli appalti pubblici per facilitare i negoziati su un accordo interinale.

In conclusione, notiamo che la Camera di Commercio Internazionale (ICC) nel 1996 ha adottato, a un livello meno formale, una nuova edizione delle sue Regole di Condotta 1977, che è un insieme di regole non giuridicamente vincolanti di condotta etica negli affari. Poiché queste regole richiedono che le organizzazioni di diritto internazionale pubblico come la Banca mondiale agiscano contro la corruzione, sono rivolte principalmente ai membri delle società e riguardano il loro comportamento. Proibiscono la corruzione nella sua accezione più ampia, che include estorsioni, tangenti, ricompense, pagamenti ad agenti in eccesso rispetto alla remunerazione appropriata per la fornitura di servizi legittimi, contributi e contributi a partiti politici, comitati o singoli politici a meno che non siano dichiarati ed eseguiti in violazione della legge in materia. Le regole richiedono inoltre adeguati registri finanziari e audit da parte delle imprese e prevedono procedure di monitoraggio e valutazione all'interno di ciascuna impresa per garantire che le sanzioni siano stabilite e applicate nei confronti di un manager o dipendente responsabile della violazione delle regole.

Parlano anche della necessità di un Codice di Condotta per ogni singola azienda (con esempi suggeriti). Tuttavia, l'esperienza mostra che tali codici hanno scarso impatto: mentre gli amministratori delegati cercano di reprimere la corruzione, il personale locale è più cinico. Le norme prevedono il coordinamento tra la Sede della CCI ei suoi Comitati Nazionali sulla suddetta materia, nonché la diffusione dell'applicazione delle norme stesse a livello nazionale ed internazionale.

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Vedi per maggiori dettagli: Korchagin A. G., Ivanov A. M. Studio comparativo sulla corruzione e sui crimini ufficiali. Vladivostok, 2001, pp. 116–117.

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Vedi altro: Mark Piet. Fermiamo le vecchie pratiche commerciali. Lotta contro la concussione e la corruzione. Basilea: Organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo economico, 2001, pp. 68–70.

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Per ulteriori informazioni sulle misure anticorruzione all'interno della Banca mondiale e sull'assistenza fornita agli Stati membri nella lotta alla corruzione, vedere: Shihata I. Banca mondiale contro la corruzione. Mani Pulite. 1999. N. 1, 2, 3.

La Banca Mondiale continua a guidare la lotta alla corruzione, secondo il rapporto. Newsletter n.:2007/213/INThttp://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/EXTRUSSIAHOME/EXTTOPICSINRUS/EXTGOVANTICORRUS/0,contentMDK:21205162~pagePK:148956~piPK:216618~theSitePK:3723193,00.html

Vedi: Migliorare la pubblica amministrazione e ridurre la corruzione. Rapporto annuale della Banca mondiale 2008. S. 21.

Vedi: Iniziativa per il recupero dei beni rubati. Rapporto annuale della Banca mondiale 2008. S. 22.

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Rapporto globale sulla corruzione 2003. Transparency International. http://www.globalcorruptionreport.org

Vedi: Mark Peet. Misure internazionali anticorruzione. Basilea, 12 agosto 1999. P. 5.

Vedi: Shihata I. La lotta alla corruzione richiede standard morali elevati da parte della leadership del Paese. Mani Pulite. 1999. n. 2. S. 38.

Maggiori dettagli: Pinto-Dushinsky M. Russia e corruzione: chi vince? Corruzione politica: lezioni per la Russia basate sull'esperienza internazionale (vista dall'estero). Mani Pulite. 2000. N. 4. S. 22.

Vedi: Shihata I. La lotta alla corruzione richiede standard morali elevati da parte della leadership del Paese. Mani Pulite. 1999. n. 2. S. 40.

Vedi di più: Sul problema della corruzione internazionale. La lotta alla criminalità all'estero (sulla base di materiale di stampa estera). 2001. N. 8. S. 6–7.

attuale

Sulla lotta alla corruzione (nuova edizione). Modello

Accettato
il trentunesimo
sessione plenaria
Assemblea interparlamentare
Stati membri della CSI
(Decreto N 31-20
25 novembre 2008)

DIRITTO MODELLO

Sulla lotta alla corruzione
(nuova edizione)

Questa legge è conforme alla costituzione dello Stato membro della Comunità degli Stati Indipendenti (di seguito denominato Stato), alle norme di diritto internazionale generalmente riconosciute, comprese quelle sancite dalla Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione del 2003, alle Convenzioni europee in materia civile e responsabilità penale per corruzione, ecc., definisce le principali modalità di lotta alla corruzione, le misure per combattere la corruzione e le aree prioritarie per la cooperazione internazionale degli Stati nel campo della lotta alla corruzione.

Questa legge procede dal riconoscimento della lotta alla corruzione come misura per proteggere la società, lo stato, i diritti umani e le libertà fondamentali da uno dei più pericolosi tipi di reato che sta diventando sempre più transnazionale e organizzato e richiede il consolidamento di tutte le istituzioni di lo Stato e la società civile per combatterla.

La presente legge è adottata nell'interesse di garantire l'armonizzazione della legislazione statale nel campo della lotta alla corruzione, della sicurezza dello Stato e dell'efficace funzionamento delle autorità legislative, esecutive e giudiziarie (di seguito denominate organi statali).

Capitolo 1. Disposizioni generali

Articolo 1. Campo di applicazione della presente legge

Questa legge regola le relazioni pubbliche nel campo della lotta alla corruzione, stabilisce le basi per la responsabilità legale delle persone fisiche e giuridiche per i reati di corruzione, regola il quadro organizzativo per combattere la corruzione e la competenza in questo settore degli organi e delle istituzioni statali, dei funzionari , nonché i soggetti che assicurano l'esecuzione dei poteri degli organi statali o dei poteri degli organi di autogoverno locale, e le persone ad essi equiparate, creando condizioni di integrità.

Articolo 2. Finalità e finalità della presente legge

1. Le finalità della presente legge sono:

1) consolidamento dei mezzi giuridici diretti contro la corruzione;

2) stabilimento aree prioritarie e sistemi di misure per prevenire la corruzione;

3) determinazione del sistema dei soggetti per l'attuazione delle misure anticorruzione;

4) determinazione della competenza degli organi statali di vario grado e degli enti locali nello sviluppo e nell'attuazione delle misure anticorruzione;

5) rafforzamento dello stato di diritto;

6) formazione della consapevolezza giuridica pubblica secondo le norme anticorruzione;

7) assicurare una chiara regolamentazione giuridica delle attività del sistema degli organi statali, la legalità e la pubblicità di tali attività, il controllo statale e pubblico su di esso;

8) migliorare la struttura dell'apparato statale, il lavoro del personale e le procedure decisionali che assicurino la tutela dei diritti e dei legittimi interessi delle persone fisiche e giuridiche;

9) promuovere l'attuazione dei diritti dei cittadini di accedere alle informazioni sui fatti di corruzione, nonché la loro copertura gratuita nei media;

10) creazione di incentivi per la sostituzione di cariche statali, cariche di servizi statali e comunali con soggetti incorruttibili.

2. Gli obiettivi della presente legge sono:

1) assicurare l'inevitabilità della responsabilità legale per un reato di corruzione commesso;

2) risarcimento del danno causato da reati di corruzione.

Articolo 3. Concetti fondamentali utilizzati nella presente legge

Nella presente legge vengono utilizzati i seguenti concetti di base:

corruzione- la commissione da parte di una persona indicata nell'articolo 10 della presente legge di un atto illecito colpevole di natura socialmente pericoloso, volto ad utilizzare la sua posizione ufficiale e le relative opportunità per ottenere illegalmente beni e altri benefici sotto forma di servizi, patronati, promesse di vantaggi per sé o per terzi, offrendo o fornendogli tali vantaggi da una persona fisica o giuridica. La corruzione è anche la corruzione di persone indicate nella prima e nella seconda parte dell'articolo 10 della presente legge;

reato di corruzione- illeciti colpevoli (azione o omissione): delitti, illeciti civili, illeciti amministrativi, illeciti disciplinari commessi dal soggetto corruttivo ai fini di cui al comma 1 del presente articolo, per i quali la legislazione dello Stato stabilisce la responsabilità legale;

anti corruzione- attività volte a individuare, eliminare o limitare le cause che creano condizioni o favoriscono la corruzione, la prevenzione, la repressione, la divulgazione, l'indagine sui reati di corruzione e la punizione dei responsabili;

soggetti di reati di corruzione- le persone di cui all'articolo 10 della presente legge, che usano egoisticamente i loro poteri in conformità con la loro posizione (posizione), le cui azioni illecite sono soggette a riconoscimento come corruzione, nonché le persone che forniscono illecitamente ai primi vantaggi illegittimi;

temi di anticorruzione- enti statali e autonomie locali dello Stato, istituzioni, organizzazioni a prescindere dalla forma di titolarità, associazioni pubbliche e soggetti di loro competenza a sviluppare e attuare misure anticorruzione, singoli individui;

misure anticorruzione- azioni dei soggetti anticorruzione volte a prevenire, reprimere i reati di corruzione, esercitarne la responsabilità, risarcire i danni causati, esercitare il controllo sull'attuazione di tali misure;

Buona- denaro o qualsiasi bene, beneficio, beneficio, servizio di natura materiale e (o) immateriale;

monitoraggio anticorruzione- osservazione, analisi, valutazione e previsione dei reati corruttivi, dei fattori corruttivi, nonché l'attuazione di piani, programmi e strategie di contrasto alla corruzione;

competenza anticorruzione di atti normativi- attività di specialisti (esperti) per identificare e descrivere i fattori di corruzione contenuti negli atti normativi e nelle loro bozze; elaborazione di raccomandazioni volte ad eliminare o limitare l'effetto di tali fattori. La base e la procedura per condurre una perizia anticorruzione degli atti normativi sono stabilite dalla legislazione dello Stato;

norme anticorruzione- garanzie, restrizioni o divieti uniformi per un separato ambito di regolamentazione giuridica, assicurando la prevenzione o la riduzione dell'impatto della corruzione sul funzionamento di tale ambito.

Articolo 4. Base giuridica per la lotta alla corruzione

1. La base giuridica per combattere la corruzione è la costituzione, i principi e le norme generalmente riconosciuti del diritto internazionale, i trattati internazionali (accordi) dello Stato sulla lotta alla corruzione, le leggi, nonché altri atti normativi che prevedono misure per prevenire la corruzione, reprimere i reati di corruzione e la responsabilità per essi.

2. Le attività anticorruzione dei partiti politici e delle altre associazioni socio-politiche, delle organizzazioni commerciali e di altro genere che non siano enti statali, organi di autogoverno locale o loro istituzioni, sono determinate, rispettivamente, dai loro statuti e da altri atti costitutivi.

Articolo 5. Principi di base della lotta alla corruzione

I principi fondamentali della lotta alla corruzione sono:

- legittimità;

- giustizia;

- umanesimo;

- assicurare e tutelare i diritti e le libertà fondamentali dell'uomo e del cittadino;

- l'inevitabilità della responsabilità legale dei soggetti che hanno commesso reati di corruzione;

- interazione di soggetti anticorruzione;

- priorità delle misure di prevenzione della corruzione;

- coerenza e uso globale delle misure politiche, legali, socioeconomiche, speciali e altre misure anticorruzione;

- riconoscimento della maggiore pericolosità pubblica dei reati di corruzione commessi da soggetti che ricoprono incarichi previsti dalla costituzione e da altre leggi dello Stato;

- uguaglianza davanti alla legge;

- sviluppo della cooperazione internazionale in tutti i settori della lotta alla corruzione;

- Consolidamento dei mezzi giuridici.

Articolo 6. Poteri dello Stato in materia di lotta alla corruzione

I poteri dello Stato nel campo della lotta alla corruzione includono:

- attuazione in tutto lo stato di una politica anticorruzione coordinata e conforme alla legislazione internazionale anticorruzione;

- elaborazione e adozione di atti normativi volti a contrastare la corruzione;

- determinazione delle modalità di nomina agli incarichi pubblici e controllo sul corretto svolgimento dell'incarico da parte dei soggetti che sostituiscono tali incarichi;

- organizzazione del monitoraggio anticorruzione;

- formazione e attuazione di programmi statali mirati alla lotta alla corruzione.

Articolo 7. Cooperazione internazionale nel campo della lotta alla corruzione. Obiettivi, obiettivi e principi della cooperazione internazionale nel campo della lotta alla corruzione

Lo Stato coopera nel campo della lotta alla corruzione con Stati stranieri, le loro forze dell'ordine, servizi speciali e tribunali, nonché con organizzazioni internazionali.

1. Scopi e obiettivi della cooperazione internazionale:

1) assicurare la prevenzione, l'accertamento, la repressione e la divulgazione dei reati di corruzione;

2) assicurare un aumento del rating anticorruzione e rafforzare l'autorità internazionale dello Stato;

3) assicurare l'analisi dello stato di reato di corruzione;

4) miglioramento del quadro giuridico per la cooperazione nel campo della lotta alla corruzione;

5) sviluppo di una politica coordinata e di programmi congiunti per combattere la corruzione;

6) assicurare lo scambio di informazioni tra gli Stati sulle misure di contrasto alla corruzione;

7) unire gli sforzi degli stati per superare la minaccia di un'ulteriore escalation delle manifestazioni di corruzione;

8) sviluppo di una politica coordinata, di leggi e regolamenti nel campo della lotta alla corruzione;

9) garantire l'efficacia dello scambio di informazioni tra gli Stati.

2. I principi fondamentali dell'attività dello Stato nell'attuazione della cooperazione internazionale nel campo della lotta alla corruzione sono:

1) la priorità degli interessi della sicurezza nazionale dello Stato;

2) parità di condizioni per la cooperazione nell'attuazione della lotta alla corruzione.

Articolo 8. Aree prioritarie della regolamentazione giuridica nel campo della lotta alla corruzione

1. Le aree prioritarie della regolamentazione giuridica nel campo della lotta alla corruzione nello Stato possono essere riconosciute come:

1) l'esercizio dei diritti elettorali, l'attività dei partiti politici, i servizi statali e comunali, il servizio nelle organizzazioni commerciali e senza fini di lucro;

2) aree speciali di esecuzione dei poteri degli organi statali, tra cui: attività legislativa, giudiziaria e di contrasto, processo di bilancio, banca, prestito, emissione di titoli, privatizzazione di proprietà statali e comunali, appalti pubblici, registrazione e licenza di attività, esame e certificazione di beni e servizi, assistenza sanitaria e istruzione.

2. Classificare la sfera della regolamentazione giuridica come una priorità per l'attuazione delle misure anticorruzione è una base obbligatoria per lo sviluppo di atti normativi o norme regolamentari specializzati che regolano gli standard anticorruzione e altre misure anticorruzione nell'area pertinente.

Articolo 9. Materie di contrasto alla corruzione

1. I soggetti del contrasto alla corruzione, svolgendo direttamente il contrasto alla corruzione di propria competenza, sono: il tribunale, la procura, la sicurezza, gli affari interni (polizia) e le altre forze dell'ordine dello Stato autorizzate dalla legislazione dello Stato ad esercitare svolgere attività di ricerca operativa, condurre un'indagine e un'indagine preliminare (pre-processuale).

2. Il sistema dei soggetti di contrasto alla corruzione comprende gli organi e i funzionari dello Stato, i quali, secondo la legislazione dello Stato, hanno i seguenti poteri:

1) elaborare e adottare atti normativi nel campo della lotta alla corruzione;

2) controllare e vigilare sull'attuazione della normativa anticorruzione;

3) prevenire e reprimere i reati di corruzione, applicando nei loro confronti misure di responsabilità legale;

4) svolgere indagini preliminari (istruttorie) nei casi di reati di corruzione e applicare altre misure legali per risolvere i conflitti connessi a tali reati;

5) dare esecuzione alle decisioni di risarcimento del danno causato da reati di corruzione.

3. La prevenzione dei reati di corruzione è responsabilità di tutti gli organi statali, degli organi di autogoverno locale, delle loro istituzioni e funzionari.

4. I singoli individui partecipano alla formazione e all'attuazione della lotta alla corruzione attraverso enti statali, governi locali, partiti politici e altre associazioni pubbliche, nonché partecipando a elezioni e (o) referendum.

5. Conformemente alla normativa, i partiti politici e le altre associazioni pubbliche partecipano alla formazione e all'attuazione delle misure anticorruzione.

6. Nell'ambito delle tematiche di contrasto alla corruzione, specificate nella prima parte del presente articolo, possono essere costituite unità strutturali specializzate per il contrasto alla corruzione.

7. Il coordinamento delle attività dei soggetti di contrasto alla corruzione, indicati nel presente articolo, è svolto dalle procure dello Stato o da altri organi dello Stato previsti dalla legislazione dello Stato per l'espletamento di tali funzioni.

Articolo 10. Soggetti di reati di corruzione

1. I soggetti dei reati di corruzione sono (nei casi di accertamento dei comportamenti illeciti, atti):

1) tutti i soggetti pubblici (statali, comunali) e altri dipendenti, secondo la legislazione dello Stato;

2) funzionari della banca centrale (nazionale) dello Stato, delle sue istituzioni e degli uffici di rappresentanza, nonché dei fondi statali fuori bilancio e di altro tipo;

3) funzionari degli organi statali di controllo e supervisione;

4) giudici di tribunali di giurisdizione generale e speciale;

5) arbitrato, persone e giurati;

6) funzionari e altri dipendenti di organizzazioni internazionali, funzionari di stati esteri riconosciuti come tali secondo la legislazione del paese di origine, giudici e funzionari di tribunali internazionali;

7) i delegati delle autorità legislative (rappresentative), degli organi di autogoverno locale e dei loro assistenti;

8) funzionari delle forze dell'ordine;

9) giudici della corte costituzionale;

10) funzionari delle forze armate dello Stato e di altre formazioni militari;

11) persone che ricoprono una posizione nominativa o elettiva in un ente statale di uno stato estero, nonché qualsiasi persona che eserciti funzioni statali per uno stato estero, anche per un'agenzia statale o un'impresa statale, nonché qualsiasi funzionario o rappresentante di uno stato organizzazione internazionale;

12) funzionari di persone giuridiche; persone giuridiche, persone fisiche, comprese le persone fisiche - imprenditori, che forniscono illegalmente vantaggi alle persone specificate nel presente articolo e (o) con la partecipazione di queste persone ad altre persone.

2. Altre persone equiparate a soggetti pubblici (statali, comunali) e altri dipendenti, ai sensi della legislazione dello Stato, possono comprendere:

1) rappresentanti dello Stato negli organi direttivi delle società per azioni;

2) responsabili di organizzazioni commerciali e non commerciali che svolgono funzioni dirigenziali;

3) responsabili dell'arbitrato;

4) revisori dei conti;

5) periti professionisti, esperti;

6) notai (anche privati);

7) soggetti regolarmente iscritti come candidati a deputati di autorità legislative (rappresentative) o organi di autogoverno locale;

8) avvocati e membri di assemblee parlamentari internazionali, nonché soggetti che prestano servizio in organizzazioni commerciali e pubbliche e soggetti che svolgono funzioni dirigenziali.

3. Sono oggetto di reato di corruzione le persone indicate nelle parti prima e seconda del presente articolo, che usano egoisticamente i propri poteri in conformità con la loro posizione (posizione), le cui azioni illecite sono soggette a riconoscimento come corrotto, nonché le persone che illecitamente fornire a queste persone qualsiasi vantaggio illecito o corruzione di persone specificate nelle parti uno e due del presente articolo.

Capitolo 2. Lotta alla corruzione

Articolo 11. Misure anticorruzione

La lotta alla corruzione si attua applicando le seguenti misure:

- presentazione secondo le modalità previste dalla legge di particolari requisiti per i candidati a incarichi in servizi pubblici (statali, comunali) e altri, l'istituzione di divieti legislativi per le persone a ricoprire incarichi in servizi pubblici (statali, comunali) e altri, direttamente o interferire indirettamente nelle attività di altre organizzazioni commerciali e senza scopo di lucro o partecipare alla loro gestione, compreso il divieto per un certo periodo di ricoprire incarichi in organizzazioni commerciali e senza scopo di lucro le cui attività erano direttamente o indirettamente collegate in precedenza all'esercizio dei loro poteri ;

- formazione di una procedura legislativa per la valutazione e l'indagine indipendente di fatti e materiali sui reati di corruzione in caso di conflitto di interessi tra le autorità competenti che hanno precedentemente svolto attività di verifica o indagine sugli stessi;

- elaborazione e promozione nell'ambito degli ordinamenti istituzionali e giuridici di codici o standard di condotta anticorruzione per il corretto, coscienzioso e corretto svolgimento delle pubbliche funzioni;

- competenza anticorruzione degli atti normativi;

- promozione della pubblicità e dell'apertura delle decisioni degli organi statali e degli organi di autogoverno locale, dei loro vertici, salvo quanto diversamente previsto dalla legge;

- pubblicazione di relazioni sulle misure adottate per contrastare la corruzione e sui risultati di tali misure;

- introduzione dell'educazione e dell'educazione anticorruzione;

- sostegno statale e comunale alla formazione e all'attività di associazioni pubbliche create per contrastare la corruzione;

- incoraggiamento di un servizio impeccabile negli enti statali e negli enti locali;

- rotazione periodica obbligatoria (sostituzione) del personale negli enti statali e negli enti locali;

- Istituzione di un principio extraterritoriale di reclutamento del personale delle autorità statali e delle autonomie locali;

- istituzione di elenchi normativi degli incarichi nelle autorità statali e giudiziarie e (o) nelle autonomie locali, la cui sostituzione è vietata o limitata per le persone che hanno precedenti penali per reati di corruzione, soggetti a sanzioni amministrative o disciplinari per reati di corruzione, prima della scadenza delle relative sanzioni;

- tenuta di registri separati delle persone, anche giuridiche, che, ai sensi dell'art decisioni giudiziarie sottoposto a misure di responsabilità legale per aver commesso reati di corruzione;

- un avvertimento sull'inammissibilità della violazione delle leggi anticorruzione;

- presentazione del corpo istruttorio (inquirente), investigatore, pubblico ministero e un pronunciamento privato (decreto) del tribunale sulla necessità di eliminare le cause e le condizioni che hanno contribuito alla commissione dei reati di corruzione;

- dichiarazione dei redditi, delle spese e dei beni esistenti delle persone che, a norma di legge, possono essere qualificate come oggetto di reato di corruzione, nonché dei loro parenti stretti;

- fornitura da parte di soggetti che ricoprono incarichi di servizio statale, giudiziario, pubblico e comunale, informazioni sulla provenienza dei fondi per i quali sono stati acquisiti i beni di loro proprietà, i loro familiari e parenti stretti.

Articolo 12

1. Conformemente alla legislazione dello Stato, possono essere stabilite alcune restrizioni e divieti relativi all'esercizio delle loro funzioni ufficiali per coloro che si candidano alle posizioni di cui all'articolo 10, prima parte della presente legge, nonché per coloro che ricoprono le stesse posizioni. Allo stesso tempo, devono essere consapevoli della necessità di rispettare tali restrizioni e divieti, nonché le misure di responsabilità in caso di loro inosservanza.

2. La non accettazione di restrizioni costituisce una base indipendente per il rifiuto di coinvolgere una persona nell'esercizio di funzioni ufficiali pertinenti o il licenziamento o altra liberazione dalla sua posizione in conformità con la legislazione dello Stato.

Articolo 13. Autorità nazionale anticorruzione

Lo stato può creare organismi nazionali anticorruzione, formati su un piano di parità da rappresentanti nominati dagli organi statali per un periodo da tre a cinque anni.

La competenza dell'organismo nazionale anticorruzione può comprendere, in particolare, le seguenti questioni:

- analisi dell'efficacia delle misure anticorruzione adottate nello Stato, preparazione di proposte al presidente, al governo e al parlamento per migliorare la politica statale volta a combattere la corruzione;

- formulare proposte al Presidente dello Stato sullo sviluppo e lo sviluppo di programmi anticorruzione per conto del Presidente dello Stato, controllo sull'andamento e sui risultati dell'attuazione di tali programmi;

- organizzazione e avvio di perizie anticorruzione di disegni di legge e altri atti normativi normativi, predisposizione di pareri sulla loro rispondenza ai requisiti della normativa anticorruzione;

- analisi della normativa vigente, degli atti normativi, predisposizione di proposte di modifica degli stessi finalizzate al contrasto alla corruzione;

- sviluppo di standard anticorruzione che prevengano l'insorgere di fenomeni che concorrono alla commissione dei reati di corruzione;

- predisposizione e pubblicazione di relazioni sulle misure adottate per contrastare la corruzione e sui risultati di tali misure;

- sviluppo di programmi di educazione e educazione anticorruzione.

La competenza dell'organismo anticorruzione può comprendere anche altre materie secondo la legislazione dello Stato.

Articolo 14. Unità speciali per la lotta alla corruzione e loro poteri

1. La procedura per la creazione di unità speciali per il contrasto ai reati di corruzione è determinata dalla legislazione dello Stato.

2. Ai corpi speciali preposti alla lotta alla corruzione nello svolgimento dei compiti loro affidati possono essere conferiti i seguenti diritti:

1) ricevere gratuitamente dagli enti statali e da altri organismi, secondo la procedura prevista dalla normativa dello Stato, le informazioni necessarie per svolgere la funzione di contrasto alla corruzione, anche da sistemi automatizzati di informazione, sistemi di riferimento e banche dati;

2) sospendere, secondo la procedura stabilita dalla legislazione dello Stato, in tutto o in parte per un determinato periodo, le operazioni finanziarie di persone fisiche e giuridiche, nonché restringere loro il diritto di disporre di beni, se è una prova sufficiente per ritenere che fondi e (o) altri beni siano ricevuti da persone coinvolte nella commissione di reati di corruzione o nella legalizzazione di proventi ottenuti illegalmente;

3) presentare alle autorità preposte al rilascio delle licenze, secondo le modalità previste dalla legislazione dello Stato, un ricorso sull'annullamento di autorizzazioni speciali (licenze) per l'esecuzione di determinati tipi di attività;

4) analizzare l'efficacia delle misure anticorruzione e formulare proposte per il loro miglioramento.

3. Gli altri diritti, nonché i doveri delle unità speciali anticorruzione sono determinati dalla legislazione dello Stato.

4. Il sostegno finanziario e logistico delle unità speciali anticorruzione viene effettuato a spese del bilancio dello Stato.

Articolo 15

La Procura generale dello Stato (o altri organi statali previsti dalla legislazione dello Stato per l'espletamento di tali funzioni) è l'organo statale preposto all'organizzazione della lotta alla corruzione.

Al fine di garantire l'organizzazione della lotta alla corruzione, la Procura generale dello Stato (o altri organi statali) nell'ambito dei poteri stabiliti dalla legislazione statale e dagli standard internazionali:

1) accumula informazioni su fatti che testimoniano la corruzione;

2) analizza l'efficacia delle misure anticorruzione applicate;

3) coordina le attività degli altri organi statali impegnati nella lotta alla corruzione;

4) vigila sull'attuazione, da parte dei capi degli organi di Stato, degli organi di autogoverno locale, delle prescrizioni della costituzione e delle leggi in materia di contrasto alla corruzione e, in caso di accertamento di reati, adduce le persone che le hanno commesse alle responsabilità stabilite dall'art. la legislazione dello Stato;

5) prepara proposte per migliorare le misure di regolamentazione giuridica della lotta alla corruzione;

6) esercitare altri poteri in materia di contrasto alla corruzione, stabiliti dalla legislazione dello Stato.

Articolo 16

Gli enti pubblici, i cittadini e le altre organizzazioni senza scopo di lucro hanno il diritto di:

- rivolgersi a un'autorità pubblica oa un tribunale per la tutela dei propri diritti, anche per la tutela dei diritti di un numero indefinito di persone;

- chiedere i provvedimenti presi dagli organismi autorizzati e diretti contro i reati di corruzione;

- accedere a documenti, materiali e altre informazioni (ad eccezione dei materiali e delle informazioni ad accesso limitato) e prenderne conoscenza, qualora costituissero la base per l'adozione di atti e decisioni corruttive, nei casi in cui tali atti e decisioni fossero fatto in merito ai loro ricorsi, reclami e dichiarazioni.

Articolo 17. Supporto informativo per la lotta alla corruzione

1. Al fine di raccogliere, archiviare, analizzare e sintetizzare informazioni su fatti indicativi di corruzione, anche su persone fisiche e giuridiche coinvolte nella corruzione, sono costituiti e mantenuti in apposite strutture anticorruzione archivi operativi e banche dati accentrate.

2. Presso la Procura dello Stato sono state create banche dati unificate sullo stato della lotta alla corruzione, che sono formate sulla base delle informazioni fornite dalla procura, sicurezza, affari interni (polizia) e altri organismi impegnati nella lotta alla corruzione, nei modi e nei termini stabiliti dalle leggi vigenti.

Articolo 18. Garanzie per le persone che prestano assistenza nella lotta alla corruzione

1. La persona che ha denunciato il fatto di un reato di corruzione o ha altrimenti aiutato a combattere la corruzione è tutelata dallo Stato secondo la legislazione dello Stato.

2. Le informazioni sulla persona che presta assistenza nella lotta alla corruzione non sono soggette a divulgazione.

3. Se necessario, le forze dell'ordine competenti garantiscono l'incolumità personale delle persone che assistono nella lotta alla corruzione.

4. La legislazione dello Stato può stabilire altre garanzie per le persone che prestano assistenza nella lotta alla corruzione.

Capo 3. Responsabilità per reati di corruzione. eliminazione delle conseguenze di un reato di corruzione

Articolo 19. Procedura e condizioni per la responsabilità per reati di corruzione

La procedura e le condizioni per portare le persone alla responsabilità legale per aver commesso reati di corruzione sono determinate dalla legislazione dello Stato.

Articolo 20

1. Contanti, forniti in violazione della legislazione dello Stato e ricevuti sul conto corrente bancario dell'oggetto di un reato di corruzione, sono da questi soggetti a trasferimento nell'apposito bilancio (nazionale, regionale o locale).

2. I beni, compresi gli omaggi, ricevuti da dipendenti statali, giudiziari o comunali in violazione della procedura stabilita dagli atti legislativi dello stato, in relazione all'esercizio delle loro funzioni (lavorative) ufficiali, sono soggetti a consegna gratuita nel luogo di servizio (lavoro) della persona specificata.

La restituzione, la contabilizzazione, l'immagazzinamento, la valutazione e la vendita dei beni ceduti sono effettuati secondo le modalità previste dalla legislazione dello Stato.

Articolo 21. Invalidità degli atti normativi e degli atti adottati e commessi a seguito di reati di corruzione

1. L'adozione di atti normativi e non normativi a seguito di reati di corruzione costituisce la base per la loro cancellazione da parte delle persone autorizzate ad annullare gli atti rilevanti, o per il loro riconoscimento come nulli in un procedimento giudiziario.

2. Gli atti (inazione) e le decisioni commessi e adottati a seguito di reati di corruzione che non comportano responsabilità amministrativa e penale sono impugnati dal pubblico ministero o dagli interessati in sede giudiziaria.

Articolo 22. Risarcimento del danno causato da un reato di corruzione

1. Il danno causato da un reato di corruzione è integralmente risarcito secondo la legislazione dello Stato.

2. Nel risarcire il danno causato da un reato di corruzione, si tiene conto del danno morale.

Articolo 23. Liquidazione di una persona giuridica coinvolta nella commissione di un reato di corruzione

1. Se vi sono motivi sufficienti per ritenere che una persona giuridica sia coinvolta nella commissione di un reato di corruzione, la persona giuridica specificata può essere liquidata con una decisione del tribunale e i suoi dirigenti devono essere ritenuti responsabili secondo la legislazione dello stato .

2. Gli organi della Procura hanno il diritto di proporre ricorso al tribunale per la liquidazione di una persona giuridica nei casi previsti dalla prima parte del presente articolo, secondo la legislazione dello Stato.

Capitolo 4. Disposizioni finali

Articolo 24

La vigilanza sull'attuazione delle leggi e di altri atti normativi sulla lotta alla corruzione è esercitata da procuratore generale e pubblici ministeri a lui subordinati secondo la legislazione dello Stato.

Articolo 25. Entrata in vigore della presente legge

La presente legge entra in vigore dal momento della sua pubblicazione ufficiale.



Testo elettronico del documento
preparato da CJSC "Kodeks" e verificato rispetto a:

Notiziario
Assemblea interparlamentare
Stati membri della CSI,
N 43, 2009

In generale, la lotta alla corruzione nella Repubblica si attua sulla base di un'applicazione globale di misure pienamente coerenti con la Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione.

I principali sono:

studi criminologici dei reati corruttivi al fine di individuare le cause della corruzione, la loro valutazione e previsione dell'evoluzione della situazione per la tempestiva adozione di misure efficaci di prevenzione della corruzione;

pianificazione e coordinamento delle attività delle forze dell'ordine e di altre agenzie governative per combattere la corruzione;

sviluppo e attuazione di misure economiche per combattere la corruzione con l'eliminazione dei presupposti per la sua esistenza.

Le principali direzioni delle misure di contrasto alla corruzione dovrebbero essere il raggiungimento dei seguenti obiettivi:

ridurre il livello di criminalità legato alla corruzione;

aumentare l'efficienza delle attività degli organi statali impegnati nella lotta alla corruzione nella prevenzione, accertamento e repressione dei reati di corruzione, l'introduzione di criteri oggettivi per la valutazione delle loro attività in tale ambito;

rafforzare la supervisione del pubblico ministero e il controllo statale sulla corretta attuazione delle misure anticorruzione da parte degli organi statali e di altre organizzazioni;

creazione di un efficace meccanismo di prevenzione della corruzione;

ulteriore miglioramento della normativa anticorruzione sulla base della prassi della sua applicazione e tenendo conto delle disposizioni dei documenti internazionali anticorruzione;

approfondire la ricerca scientifica finalizzata allo sviluppo di raccomandazioni pratiche nel campo della lotta alla corruzione;

creando un clima di pubblico rifiuto della corruzione in tutte le sue manifestazioni.

Nella repubblica si è formato un certo sistema di organizzazione della lotta alla corruzione, che comprende:

sviluppo e adozione di un quadro normativo anticorruzione e determinazione del meccanismo per la sua attuazione;

delimitazione tra gli organi statali delle loro funzioni, ambiti di responsabilità e organizzazione dell'interazione per combattere la corruzione;

creazione e mantenimento delle attività dei reparti speciali di contrasto alla corruzione;

formazione a vari livelli di commissioni, consigli di coordinamento e riunioni per combattere la criminalità e la corruzione; centri informativi-analitici e forensi speciali;

fornire supporto scientifico alle attività degli organi statali nella lotta alla corruzione;

l'uso dei media statali, il coinvolgimento attivo di cittadini, organizzazioni pubbliche e collettivi di lavoro nelle attività anticorruzione.

Questo sistema prevede la possibilità di una stretta cooperazione internazionale della Repubblica di Bielorussia nella lotta alla corruzione.

La Repubblica di Bielorussia ha costantemente ratificato e sta soddisfacendo i requisiti di tali atti internazionali di base contro la corruzione come:

Convenzione penale del Consiglio d'Europa sulla corruzione, firmata a Strasburgo il 27 gennaio 1999;

la Convenzione delle Nazioni Unite contro la criminalità organizzata transnazionale, firmata dalla Repubblica di Bielorussia a Palermo il 14 dicembre 2000, e la Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione del 31 ottobre 2003;

Convenzione di diritto civile sulla corruzione del 4 novembre 1999 (ratificata nel 2005).

La lotta alla corruzione dovrebbe essere nella natura di una "guerra psicologica" con tutti i suoi attributi e componenti.

L'atteggiamento dei cittadini nei confronti della corruzione è, da un lato, l'indicatore più importante dello stato di coscienza pubblica (indicatore del suo grado di "salute"), e, dall'altro, il mezzo più importante per contrastare comportamenti corruttivi .

Cooperazione nell'ambito delle organizzazioni internazionali.

a) Sviluppo di un quadro giuridico internazionale per la lotta alla corruzione.

La necessità di una politica anticorruzione unificata determina lo sviluppo del quadro giuridico internazionale nel campo della lotta alla corruzione. La maggior parte dei documenti internazionali su questo tema è stata adottata nell'ultimo decennio. La normativa internazionale anticorruzione è attuata a più livelli.

Il livello globale è rappresentato principalmente dai documenti delle Nazioni Unite, che svolgono un ruolo di primo piano nel plasmare la politica globale anticorruzione.

Il problema della corruzione è nel campo di vista delle Nazioni Unite da più di due decenni. L'importanza del problema della corruzione e la necessità di contrastarlo sono menzionati nei materiali del V Congresso delle Nazioni Unite sulla prevenzione del crimine e il trattamento dei criminali (Ginevra, 1975). In futuro, questo problema è stato discusso ripetutamente nei forum delle Nazioni Unite1. Allo stesso tempo, la corruzione era considerata nei documenti di quegli anni come un problema nazionale, in gran parte dipendente dalle caratteristiche e tradizioni culturali di un determinato Paese. La comprensione della natura internazionale, globale del fenomeno della corruzione è arrivata poco dopo, con l'intensificarsi dei processi di integrazione nell'economia mondiale.

La risoluzione dell'VIII Congresso delle Nazioni Unite (L'Avana, 1990) “Corruzione nella pubblica amministrazione” rilevava che “i problemi della corruzione nella pubblica amministrazione sono universali e che, sebbene abbiano un effetto particolarmente dannoso sui paesi con economie vulnerabili, tale effetto si fa sentire nel mondo" 1. Oltre alla suddetta risoluzione, negli anni '90, a livello delle Nazioni Unite, sono state adottate: la Risoluzione dell'Assemblea Generale “Combating Corruption”, il Codice Internazionale di Condotta per i Pubblici Ufficiali (1996) e la Dichiarazione delle Nazioni Unite sulla Lotta alla Corruzione e alla Concussione in Transazioni commerciali internazionali (1996)3. Un'importante pietra miliare è stata l'adozione della Convenzione delle Nazioni Unite contro la criminalità organizzata transnazionale (2000), che conteneva l'art. 18 sulla criminalizzazione della corruzione.

Il Comitato ad hoc per lo sviluppo della Convenzione ha completato i suoi lavori entro il termine specificato e ha presentato la bozza all'Assemblea generale delle Nazioni Unite per l'esame. La Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione è stata adottata il 31 ottobre 2003 e nel dicembre dello stesso anno è stata firmata da rappresentanti degli Stati in una conferenza a Merida (Messico)3.

Documenti di organizzazioni associate alle Nazioni Unite, come Fondazione Internazionale e la Banca Mondiale, Organizzazione Mondiale del Commercio.

Un esempio dello sviluppo di documenti globali anticorruzione è l'adozione nel 1997 della Convenzione dell'Organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo economico (OCSE) sulla lotta alla corruzione di funzionari di Stati esteri nelle transazioni commerciali internazionali. Sviluppata in gran parte sotto l'influenza del diritto americano, la Convenzione prescrive la criminalizzazione della corruzione transnazionale, contiene una serie di raccomandazioni, in particolare, sull'adozione di misure di responsabilità per le società coinvolte in attività corruttive, sull'eliminazione di possibili preferenze fiscali per i tangenti.

Il primo passo nella formalizzazione del quadro giuridico per la lotta alla corruzione internazionale è stata l'adozione nel 1977 del Foreign Corrupt Practice Act statunitense. La storia dell'emergere di questa legge è legata al fatto che nel 1976 la Federal Securities and Exchange Commission statunitense ha pubblicato un rapporto contenente l'informazione che più di 450 società americane, tra cui 177 società incluse nel rating Fortune 500, hanno riconosciuto il fatto di ha effettuato pagamenti dubbi a funzionari stranieri. L'adozione di questa legge, ovviamente, ha significato il passaggio della lotta alla corruzione ad un nuovo livello qualitativo, poiché, in sostanza, sono state create le condizioni sia per arginare le attività corruttive delle società americane all'estero sia per creare alcune barriere alle attività illegali di funzionari di stati esteri1. La legge fu redatta il prima possibile e approvata all'unanimità dal Congresso nel 1977.

Dopo l'approvazione del Foreign Corrupt Practices Act, l'amministrazione statunitense ha fatto pressioni su altri membri dell'OCSE affinché adottassero misure simili. Funzionari statunitensi hanno citato il fatto che la legge del 1977 pone le aziende statunitensi in una posizione di svantaggio. Tra i membri dell'OCSE, solo Svezia e Norvegia hanno sostenuto l'idea di adottare uno strumento giuridico internazionale che criminalizzi gli atti di corruzione commessi all'estero. La maggior parte dei paesi europei, tra cui Francia, Gran Bretagna e Germania, oltre al Giappone, hanno affermato di non poterselo permettere.

Tuttavia, negli anni '90, i paesi dell'OCSE sono giunti alla conclusione che fosse necessario adottare misure collettive per contrastare la corruzione internazionale. Il Consiglio dell'OCSE ha istituito un gruppo di lavoro sulla lotta alla corruzione nelle transazioni commerciali internazionali. Uno dei compiti principali del Gruppo era analizzare sistematicamente le azioni degli Stati membri dell'OCSE nell'applicazione delle Raccomandazioni dell'OCSE in questo settore. Il 27 maggio 1994, il Consiglio dell'OCSE ha adottato le Raccomandazioni sulla lotta alla corruzione nelle transazioni commerciali internazionali. Nel 1997 queste raccomandazioni sono state riviste e migliorate1. Sulla base delle raccomandazioni, è stato preparato un progetto di Convenzione, adottato il 21 novembre 1997. Nel dicembre 1997 la Convenzione è stata firmata da 28 paesi membri dell'OCSE e cinque paesi non OCSE. A giugno 2003, 35 Stati2 sono parti della Convenzione.

Valore penale questo documentoè che la Convenzione definisce la corruzione internazionale e ne prescrive la criminalizzazione. L'articolo 1 della Convenzione recita: “Ciascuna parte prenderà tutte le misure necessarie per stabilire che, in conformità con il diritto nazionale, l'offerta consapevole, la promessa o la concessione, direttamente o tramite intermediari, di qualsiasi vantaggio materiale, monetario o di altro tipo da parte di qualsiasi persona giuridica o fisica a favore di funzionari di stati esteri, o per tali funzionari o in cambio di terzi determinate azioni o l'incapacità di tale funzionario di agire in relazione all'esercizio delle sue funzioni ufficiali al fine di ottenere o mantenere un vantaggio commerciale, nonché di ottenere vantaggi impropri nelle transazioni commerciali internazionali, costituisce reato.

Le disposizioni della Convenzione sono rafforzate dalle Raccomandazioni rivedute del Consiglio dell'OCSE sulla lotta alla corruzione nelle transazioni commerciali internazionali del 23 maggio 1997. Le Raccomandazioni contengono un ampio elenco di misure preventive per combattere la corruzione transnazionale. L'attuazione di queste raccomandazioni è svolta principalmente nella legislazione fiscale, bancaria e civile. Attenzione speciale data al settore degli appalti pubblici e dell'audit indipendente1.

Il livello regionale è rappresentato da documenti di organizzazioni internazionali regionali come il Consiglio d'Europa, l'Unione Europea, l'Organizzazione degli Stati Americani (OAS), la CSI, Organizzazione di Shanghai cooperazione, ecc. Per la Federazione Russa, le iniziative anticorruzione nell'ambito della CSI e delle organizzazioni europee sono della massima importanza.

Va notato con rammarico che la CSI non lavora allo sviluppo di una politica comune anticorruzione, non esistono convenzioni e dichiarazioni multilaterali su questo tema. Questo fatto è tanto più sorprendente se prendiamo in considerazione l'acutezza del problema della corruzione per i paesi della CSI e il fatto che alcuni stati del Commonwealth (Ucraina, Kazakistan, ecc.) hanno una legislazione speciale contro la corruzione.

I documenti anticorruzione della comunità europea sono di eccezionale importanza per la Russia. Come sapete, la Federazione Russa si trova territorialmente in due continenti: Europa e Asia. Tuttavia, storicamente e culturalmente, la Russia appartiene alla civiltà europea. Questo fatto non è stato seriamente contestato da nessuno. Non c'è alternativa all'integrazione della Russia nello spazio comune europeo nella prospettiva storica. Anche le circostanze economiche sono un prerequisito per l'integrazione: l'Unione Europea è il principale partner commerciale ed economico della Federazione Russa, la Russia è il principale esportatore di risorse energetiche verso i paesi europei, i paesi dell'UE rappresentano la maggior parte dei viaggi turistici, personali e d'affari dei cittadini russi. A causa delle dimensioni della Russia e del suo ruolo globale nella comunità mondiale, il suo ingresso a tutti gli effetti nell'Unione Europea, che implica una significativa limitazione della sovranità statale, sembra impossibile. Tuttavia, la creazione di uno spazio economico e giuridico paneuropeo, previsto dall'accordo tra l'UE e la Federazione russa, renderà una sorta di adesione associata della Federazione russa all'UE una realtà nel prossimo futuro.

Sottolineando particolare importanza relazioni con l'Unione Europea, nell'ottobre 1999 la Russia ha approvato la Strategia per lo sviluppo delle relazioni con l'UE fino al 2010. La strategia "determina i compiti per lo sviluppo delle relazioni tra Russia e Unione Europea per il prossimo decennio e i mezzi per risolverli" ed è volta a "costruire un'Europa unita senza linee di divisione, nonché un rafforzamento interconnesso ed equilibrato delle posizioni della Russia e dell'UE nella comunità internazionale del 21° secolo". L'accordo di cooperazione tra l'UE e la Federazione russa stabilisce l'obiettivo del partenariato: fornire un quadro adeguato per l'integrazione graduale tra la Russia e la più ampia area di cooperazione in Europa. L'articolo 84 dell'Accordo stabilisce: “Le Parti cooperano al fine di prevenire le attività illecite, in particolare... le attività illecite in ambito economico, compresi i problemi di corruzione”1.

Tra i documenti anti-corruzione dell'UE di interesse per la Russia, va citata la “Convenzione per la tutela degli interessi finanziari della Comunità europea” del 1995. La Convenzione e i suoi protocolli allegati hanno determinato la comprensione da parte della Comunità dei concetti di frode, corruzione e riciclaggio di denaro. La corruzione è intesa nella Convenzione come corruzione, ma il concetto di frode non coincide con quello russo (una forma di furto), ma definisce l'abuso d'ufficio, riflettendo così una concezione ampia della corruzione. Il Protocollo n. 1 alla Convenzione dell'Unione europea "Sulla tutela degli interessi finanziari della Comunità europea" ha definito il concetto di corruzione perseguibile penalmente e le basi di responsabilità per reati di corruzione. Pertanto, il protocollo fornisce una definizione estremamente ampia del termine "servitore di comunità". La sua decodifica è data dall'articolo 1-1 b, il quale afferma che si tratta di "qualsiasi persona che agisce in qualità di dipendente o agente assunto in base a un contratto a norma dello status di funzionario pubblico della Comunità, nonché le persone messe a disposizione della Comunità da parte degli Stati membri della Comunità europea, nonché (in via di assimilazione) membri degli organi istituiti in applicazione dei trattati istitutivi della Comunità europea, e dipendenti di tali organismi, nel caso in cui la qualifica di agenti comunitari non si applica a loro. Una definizione così ampia della nozione di funzionario dell'Unione europea porta al fatto che quasi tutte le persone che lavorano nell'apparato che assicura il lavoro dell'Unione saranno responsabili dei reati previsti dalla presente Convenzione. Inoltre, il criterio per determinare un funzionario non sono le funzioni svolte da tale persona, ma il luogo della sua attività e le modalità di assunzione. Resta inteso che se una persona è stata assunta in una determinata istituzione secondo una determinata procedura, il suo status è già sufficiente perché ciò, per abusare dei suoi poteri, leda gli interessi della Comunità. I ricercatori ritengono che centinaia di migliaia di persone siano soggette a queste regole.

Tra le misure adottate dall'UE per rafforzare la propria politica anticorruzione, si segnala anche l'adozione della Convenzione "Sulla lotta alla corruzione tra funzionari della Comunità europea e funzionari degli Stati membri dell'Unione europea". Questa Convenzione è stata firmata nel 1997 nell'ambito della cooperazione intergovernativa sulla base degli accordi di Maastricht. L'ambito di applicazione di questa Convenzione è più ampio di quello del Protocollo n. 1 della Convenzione per la tutela degli interessi finanziari dell'UE. La Convenzione del 1997 ha incluso nel concetto di corruzione europea quegli atti che ledono non solo gli interessi finanziari della Comunità. Il preambolo della Convenzione recita: “al fine di rafforzare la cooperazione giudiziaria in materia penale tra gli Stati partecipanti, è necessario andare oltre il citato protocollo (Protocollo n. 1 della Convenzione del 1995) e adottare la Convenzione, in conformità con gli atti di corruzione commessi…”.

Dato il volume crescente di contatti economici, politici e culturali con l'Unione Europea, con l'obiettivo di formare una "Grande Europa" senza linee divisorie, la percezione degli standard europei anticorruzione sembra essere un compito urgente per la Russia.

Un'altra importante componente della cooperazione nel continente europeo è la partecipazione della Russia alle attività del Consiglio d'Europa e delle relative istituzioni. Il Consiglio d'Europa è la prima organizzazione interregionale intergovernativa creata dopo la seconda guerra mondiale e ad oggi unisce 41 Stati. Se l'Unione Europea è prevalentemente un "ingegno" Europa occidentale che determina la sua natura attuale, il Consiglio d'Europa ha una base leggermente diversa, nonostante il fatto che la fonte della sua formazione siano stati gli stessi processi e le stesse forze che hanno partecipato alla creazione dell'UE. Attualmente, il Consiglio d'Europa è un'organizzazione che accumula problemi paneuropei, indipendentemente dal fatto che uno Stato membro del Consiglio d'Europa sia anche membro dell'UE. La Federazione Russa è membro del Consiglio d'Europa dal 1996. La Russia partecipa attivamente alle attività del Consiglio d'Europa e della sua Assemblea parlamentare. I cittadini russi hanno avuto la possibilità di presentare domanda per la tutela dei loro diritti alla Corte europea dei diritti dell'uomo a Strasburgo, che si è rivelata uno strumento efficace per tutelare i diritti dei residenti europei, indipendentemente dalla loro cittadinanza.

Il Consiglio d'Europa attribuisce grande importanza all'armonizzazione delle legislazioni dei suoi membri nei vari settori di competenza dell'organizzazione. Ciò si realizza attraverso l'adozione di norme rilevanti, sia di natura consultiva (delibere, raccomandazioni, dichiarazioni) sia giuridicamente vincolanti (convenzioni, accordi, protocolli)1. La lotta alla criminalità e, in particolare, alla corruzione è uno dei principali ambiti di attività del Consiglio d'Europa. Alla 19a Conferenza dei Ministri della Giustizia Europei (La Valletta, Malta, 1994) è stato osservato che la corruzione è una minaccia alla democrazia e ai diritti umani. Il Consiglio d'Europa ha invitato gli Stati membri a rispondere adeguatamente a questa minaccia. Alla luce di queste raccomandazioni, nel settembre 1994 il Comitato dei Ministri del Consiglio d'Europa ha istituito il Gruppo Interdisciplinare sulla Corruzione (MAC), incaricato di studiare misure appropriate che potessero essere incluse nel Programma Internazionale d'Azione contro la Corruzione. I risultati dei lavori del gruppo hanno costituito la base del Programma d'azione anticorruzione approvato dal Comitato dei Ministri nel 1996. Il 6 novembre 1997, nella sua 101a sessione, il Comitato dei Ministri ha adottato la Risoluzione (97) 24 su venti principi guida per la lotta alla corruzione, che hanno sottolineato la necessità di completare rapidamente lo sviluppo degli strumenti giuridici internazionali nel perseguimento del Programma di Azione per la Lotta alla Corruzione3. La stessa risoluzione nomina 20 principi per combattere la corruzione nello spazio paneuropeo. Come ogni insieme di principi, le disposizioni citate definiscono solo i punti di partenza che dovrebbero guidare gli Stati membri nella costruzione della loro politica anticorruzione. Sulla loro base sono stati elaborati due importanti documenti legali internazionali, che per molti aspetti hanno gettato le basi per una politica paneuropea contro la corruzione.

Si tratta, in primo luogo, della Convenzione penale contro la corruzione, adottata nel 1999 e già firmata dalla stragrande maggioranza degli Stati membri del Consiglio d'Europa. La Russia ha firmato questa convenzione nel gennaio 1999, ma non l'ha ancora ratificata1.

La seconda è la Convenzione anticorruzione di diritto civile adottata nel settembre 1999. Questo documento prevede misure di diritto civile per risarcire i danni causati da atti di corruzione. La firma di questa Convenzione da parte dei paesi partecipanti è più lenta della firma della Convenzione di diritto penale. Ciò è in gran parte dovuto al fatto che molti stati, dove il livello di corruzione è estremamente elevato, non hanno nemmeno competenze approssimative nel determinare l'ammontare dei danni causati dalla corruzione e la loro legislazione civile non ha meccanismi per recuperare questo tipo di danno . Considerando le misure adottate dal Consiglio d'Europa per combattere la corruzione, va ricordato il Modello di codice di condotta per i pubblici ufficiali, approvato dal Consiglio d'Europa nel 2000. Definisce le condizioni etiche in cui deve essere svolto il servizio pubblico, stabilisce standard di condotta etica per i funzionari pubblici e standard per informare il pubblico sul loro comportamento. Nella primavera del 2002, la Duma di Stato della Federazione Russa ha esaminato e adottato in prima lettura un disegno di legge con un codice simile per funzionari russi. Senza attendere questa legge, il 12 agosto 2002, il Presidente della Federazione Russa ha firmato un decreto "Sull'approvazione dei principi generali di comportamento ufficiale dei dipendenti pubblici" .

Il Consiglio d'Europa sta attuando una serie di iniziative anticorruzione insieme alla Commissione europea. Sotto gli auspici di queste due organizzazioni, nel 1996 è stata istituita una struttura, denominata progetto Sprut. Nell'ambito di questo progetto vengono adottate misure per contrastare non solo la corruzione, ma anche la criminalità organizzata. Il compito principale è lo scambio di informazioni tra i partecipanti al progetto (e questo programma comprende quasi due dozzine di paesi) nel campo della lotta alla criminalità organizzata, il supporto tecnico per la cooperazione tra stati in questo settore, l'organizzazione di seminari e visite di studio per migliorare le competenze dei tribunali dipendenti e altre forze dell'ordine. Inoltre, nell'ambito di questo progetto, si stanno preparando raccomandazioni e persino progetti di legge per ottimizzare le misure di contrasto alla criminalità organizzata e alla corruzione negli Stati membri del progetto1.

A nostro avviso, nel campo della cooperazione nella lotta alla corruzione all'interno del Consiglio d'Europa, i compiti più rilevanti per la Russia in questa fase sono i seguenti compiti:

Pronta ratifica della Convenzione del Consiglio d'Europa sulla risposta penale

responsabilità per corruzione

Partecipazione alle attività del Gruppo degli Stati contro la corruzione

Ulteriore intensificazione della cooperazione in questo settore nel quadro di

Consiglio d'Europa, compreso il rafforzamento dei meccanismi di monitoraggio dell'attuazione

Stati membri delle norme paneuropee anticorruzione e

i principi.

b) Unificazione della normativa anticorruzione

Le norme giuridiche internazionali sulla lotta alla criminalità e alla corruzione senza la loro adeguata percezione da parte della legislazione nazionale sono nate morte. Va notato con rammarico che il processo di unificazione della legislazione anticorruzione dei vari Stati e l'attuazione delle norme internazionali anticorruzione è lento, con notevoli difficoltà. Pertanto, la Federazione Russa non ha ancora ratificato i più grandi accordi internazionali sulla lotta alla criminalità: la Convenzione delle Nazioni Unite contro la criminalità organizzata transnazionale, la Convenzione penale del Consiglio d'Europa sulla corruzione. Oltre alle difficoltà oggettive causate dalla differenza tra i sistemi giuridici dei diversi stati, dalla necessità di abbandonare una serie di concetti giuridici tradizionali per un determinato paese e introdurre nuove istituzioni che non hanno familiarità con la dottrina giuridica e la pratica delle forze dell'ordine, ci sono altre circostanze che complicano questo processo. Innanzitutto è il timore di molti Stati di perdere alcuni vantaggi economici nel caso in cui si stabilissero regole ferree del gioco sui mercati internazionali, escluse manifestazioni di corruzione. Inoltre, in alcuni casi, vengono sollevati timori dalla possibilità di "doppi standard" e di violazione della sovranità degli Stati nell'attuazione delle misure anticorruzione. A nostro avviso, in molti casi, queste circostanze non sono altro che una manifestazione dell'istinto di autoconservazione delle élite corrotte, che non hanno nulla a che fare con i veri interessi dei paesi e dei popoli del mondo. Sottolineiamo che, a nostro avviso, la sovranità appartiene allo Stato, e non ai funzionari corrotti, e non dovrebbe fungere da scudo alla corruzione dalla responsabilità legale internazionale.

Va notato in particolare che l'unificazione delle legislazioni e l'attuazione delle iniziative legali internazionali anticorruzione a livello nazionale dovrebbero avvenire non solo e non tanto nel campo del diritto penale. Altrettanto importante, e talvolta anche più importante, è l'adeguamento della legislazione bancaria, fiscale, amministrativa e di altro tipo ai requisiti internazionali. Riteniamo che lo sviluppo di leggi preventive anti-corruzione globali sia il più promettente in questo settore, riflettendo la tendenza generale della politica nella lotta contro la criminalità: la priorità delle misure preventive rispetto alle misure di repressione penale. Questa tesi, a nostro avviso, non contraddice in alcun modo la necessità di una “guerra al crimine”. Come la politica mondiale, nella lotta alla criminalità, le guerre del 20° secolo con violenze e perdite di massa devono essere sostituite dalle guerre del 21° secolo con armi di precisione e il rapido effetto ottenuto dal "piccolo spargimento di sangue".

c) Cooperazione nell'ambito di organizzazioni non governative

L'importanza della società civile per lo sviluppo civile dei paesi e dei popoli è universalmente riconosciuta nelle condizioni della democrazia moderna. È sulla società civile nelle condizioni moderne che ricade l'onere principale nella lotta alla corruzione. Nello sviluppo della cooperazione internazionale in questo settore, un ruolo significativo spetta alle organizzazioni internazionali non governative.

Tra questi c'è l'organizzazione Transparency International ("International Glasnost") - l'unica organizzazione non governativa senza scopo di lucro dedicata ad aumentare la responsabilità e frenare la corruzione sia a livello internazionale che nazionale. L'organizzazione è stata fondata nel 1993 e oggi ha filiali in 60 paesi, inclusa la Russia. La sede dell'organizzazione si trova a Berlino1. Transparency International sta tenendo un ampio lavoro di ricerca in paesi diversi mondo, sviluppa raccomandazioni per la lotta alla corruzione. L'organizzazione ha pubblicato uno speciale libro-guida sull'organizzazione della lotta alla corruzione attraverso gravi riforme politiche ed economiche. Il libro è stato tradotto in russo nel 1999 ed è di grande interesse per scienziati e professionisti2. Il Dr. Peter Eigen, Presidente del Consiglio di Amministrazione di Transparency International, afferma nell'introduzione a questo manuale che l'approccio della sua organizzazione si basa su una filosofia di integrità e "coinvolgendo tutti gli attori nel processo di riforma contro la corruzione, un Paese o la comunità può garantire che la corruzione sia ridotta a un livello gestibile. Tuttavia, le condizioni necessarie per questo compito sono: la presenza di una leadership politica illuminata e determinata, un alto livello di coscienza pubblica e sostegno pubblico, nonché una ben organizzata e interessata ai risultati del settore privato.

Purtroppo va sottolineato che Russia moderna queste condizioni non sono osservate. Il problema principale Uno dei maggiori ostacoli a un'efficace prevenzione della corruzione è il sottosviluppo della società civile, gli standard etici negli affari e la mancanza di volontà politica. Ma le difficoltà oggettive non dovrebbero rimuovere questo problema dall'ordine del giorno. Lo sviluppo di meccanismi civili per combattere la corruzione è il compito più importante per la Russia in una prospettiva storica a lungo termine.

Cooperazione organizzativa, procedurale, tecnica

Il presupposto più importante per il successo della cooperazione internazionale nella lotta alla corruzione è la cooperazione delle forze dell'ordine in ambito procedurale e forense. Presupposti oggettivi per lo sviluppo sono stati creati grazie alle attività di Interpol ed Europol, all'esistenza di numerosi accordi bilaterali e multilaterali di cooperazione tra le forze dell'ordine di vari Stati. Sulla base delle specifiche di questo lavoro, questi problemi non sono considerati in dettaglio, tuttavia, uno sviluppo scientifico approfondito di questi problemi sembra essere essenziale.

Collaborazione scientifica

Un prerequisito per una cooperazione internazionale di successo nella lotta alla corruzione è la sua validità scientifica. Ciò è impossibile senza gli sforzi congiunti di specialisti, principalmente avvocati e criminologi, nello sviluppo dei problemi della lotta alla corruzione con mezzi nazionali e internazionali. L'interesse della comunità scientifica per il problema della corruzione è oggi più grande che mai. Conferenze internazionali e forum dedicati ai problemi della corruzione si tengono quasi mensilmente in varie aree del mondo. Sembra che gli scienziati, a differenza dei politici e delle forze dell'ordine, abbiano compiuto progressi significativi nell'unire le forze nella lotta alla corruzione.

A livello internazionale, l'Unicri Crime and Justice Research Institute (UNICRI) è la principale organizzazione che coordina le attività scientifiche sulla lotta alla criminalità e alla corruzione. Un lavoro significativo nel campo della cooperazione scientifica internazionale in questo settore è svolto dalle organizzazioni non governative, in particolare dalla già citata Transparency International.

Il Forum Mondiale Anticriminale e Antiterrorismo, istituito nel 2002, è chiamato a svolgere un ruolo significativo nell'unire i criminologi.È interessante notare che l'idea di una "Davos criminologica" è nata nel nostro Paese. Il primo presidente del VAAF è stato l'ex ministro degli Affari interni della Federazione Russa A.S. Kulikov. Il primo congresso VAAF si terrà nell'ottobre 2004 a Berlino1.

Un esempio di promettente cooperazione internazionale di scienziati nella lotta alla corruzione è l'attività della rete centri di ricerca for the Study of Transnational Crime and Corruption (TRACCC), istituito presso la American University (Washington, USA). Il direttore di questo programma è la professoressa dell'Università americana, la dottoressa Louise Shelley, che si occupa da molti anni di criminalità organizzata. Il sistema TRACCC svolge un lavoro significativo nello spazio post-sovietico, inclusa la Russia. Rete creata centri russi studiare i problemi della criminalità organizzata e della corruzione. Il primo centro è stato istituito nel 1996 sulla base della Facoltà di Giurisprudenza dell'Università statale di Mosca. MV Lomonosov. Attualmente, i centri operano a Mosca (IGP RAS), San Pietroburgo (Facoltà di giurisprudenza dell'Università statale di San Pietroburgo), Irkutsk (Università di Irkutsk), Vladivostok (Istituto di giurisprudenza dell'Università statale dell'Estremo Oriente).

Nel 2003 è stato istituito il centro TRACCC di Saratov sulla base dell'Accademia di diritto statale di Saratov. L'attività prioritaria dei centri è sostenere gli scienziati che studiano i problemi della criminalità organizzata e della corruzione. Sono in corso di attuazione programmi di sovvenzione a sostegno dei giovani professionisti. Sul lato positivo, le scuole estive per giovani scienziati e insegnanti, tenute presso l'Università statale di San Pietroburgo e dal 2003 presso l'Accademia di giurisprudenza di Saratov, con il sostegno di TRACCC, si sono dimostrate valide. Ai lavori delle scuole partecipano in qualità di esperti i maggiori specialisti nazionali ed esteri nella lotta alla criminalità e alla corruzione. Per i giovani specialisti, questi forum non sono solo un'opportunità per incontrare colleghi di altre regioni, ma anche una fonte di nuove idee scientifiche.

Queste, a nostro avviso, sono le principali direttrici della cooperazione internazionale nella lotta alla corruzione. Nonostante negli ultimi anni siano stati compiuti passi significativi a vari livelli nell'unire gli Stati in un unico fronte anticorruzione, la cooperazione internazionale in quest'area nel suo insieme è agli inizi. All'ordine del giorno oggi c'è lo sviluppo di una politica internazionale unificata contro la corruzione, che includa non solo meccanismi legali internazionali, ma anche un'ampia gamma di misure volte a prevenire la corruzione. Sembra che l'adozione della Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione dovrebbe segnare una nuova tappa nella formazione di tali politiche a livello globale.

Per la Federazione Russa, la partecipazione agli sforzi internazionali per combattere la corruzione è di grande importanza sia alla luce del compito di integrare la Russia nella comunità mondiale degli Stati civili, sia per combattere efficacemente la corruzione a livello nazionale. A nostro avviso, nonostante tutte le differenze tra gli interessi della Russia e i principali paesi industriali dell'Occidente, in particolare gli Stati Uniti, che sono la "locomotiva" delle iniziative internazionali anticorruzione, la cooperazione internazionale in questo settore è reciprocamente vantaggiosa e necessario. Interessato a efficace contraccolpo la corruzione è dovuta agli interessi comuni della Russia e dell'Occidente, in particolare in materia di investimenti, sviluppo economico e commercio reciproco. La lotta alla corruzione, anche a livello internazionale, soddisfa i requisiti della Costituzione della Federazione Russa, che definisce la Federazione Russa uno Stato legalmente democratico che garantisce ai propri cittadini i diritti e le libertà.

In questo modo, durante la lezione ti sei fatto un'idea del concetto la corruzione come fenomeno internazionale.

Parte finale

Alla fine della lezione, l'insegnante risponde alle domande sul materiale della lezione e annuncia un compito per lo studio autonomo:

1. Studia da solo le seguenti domande: corruzione nella società moderna.

2. Finalizzare l'abstract.

3. Ripetere i materiali della lezione e prepararsi per il seminario sui seguenti argomenti:

1. La corruzione come fenomeno internazionale

2. Il concetto di cooperazione internazionale nella lotta alla corruzione.

3. Tipi di cooperazione internazionale nella lotta alla corruzione

Progettato da:

Professore Associato del Dipartimento

teoria e storia dello stato e del diritto

candidato di scienze giuridiche Kosyakova N.S.

La formazione del meccanismo giuridico internazionale per la lotta alla corruzione ha attraversato diverse fasi. Nella prima fase (1950-1960), le organizzazioni internazionali, e in primo luogo l'ONU, iniziarono a prestare attenzione alla necessità di combattere la corruzione di funzionari statali nel campo delle transazioni commerciali e finanziarie internazionali. In diversi Stati (Belgio, Gran Bretagna, Germania, India, Corea, Portogallo, Singapore, USA, Thailandia, Finlandia, Francia, Giappone, ecc.), la lotta alla corruzione è diventata contemporaneamente una delle priorità di politica statale.

La seconda fase può essere attribuita agli anni '70, quando, nel contesto dell'instaurazione di un nuovo ordine economico internazionale, le Nazioni Unite tentano di elaborare una definizione giuridica di corruzione e di preparare un accordo internazionale per combattere i pagamenti illegali e altri tipi di pratiche corruttive . Fu durante questo periodo che si formò l'idea di rendere tali atti penalmente punibili secondo la legislazione nazionale degli stati membri delle Nazioni Unite. Pertanto, la risoluzione 3514 (XXX) dell'11 dicembre 1975 dell'Assemblea generale delle Nazioni Unite ha condannato tutte le forme di corruzione, compresa la corruzione nelle transazioni commerciali internazionali. Sebbene questi tentativi non abbiano portato all'adozione di una convenzione generale, si sono riflessi in altri strumenti giuridici internazionali.

La terza fase si osserva negli anni '80-'90, quando il lavoro viene nuovamente intensificato per sviluppare misure per contrastare i pagamenti illegali e altri tipi di pratiche di corruzione. Gli sforzi delle Nazioni Unite in questa direzione sono culminati nell'adozione da parte dell'Assemblea generale delle Nazioni Unite della Dichiarazione sulla lotta alla corruzione nelle transazioni commerciali internazionali del 16 dicembre 1996 e del Codice internazionale di condotta per i pubblici ufficiali del 12 dicembre 1996. Allo stesso tempo , l'ONU e le organizzazioni internazionali regionali hanno iniziato i lavori per la preparazione e l'adozione di documenti che regolano la cooperazione internazionale nel campo della lotta alla corruzione. Il suo risultato è stata la conclusione di un numero significativo di trattati internazionali e atti degli organi delle organizzazioni internazionali, che hanno determinato i principali strumenti e risolto i compiti di lotta alla corruzione in alcuni settori della vita dello stato e della società.

Sebbene il quadro cronologico dell'attività normativa di vari tipi di organizzazioni internazionali coincidesse, la natura degli atti adottati differiva nelle organizzazioni internazionali universali e regionali. Negli anni 1980-1990. nelle Nazioni Unite e in altre organizzazioni universali si svilupparono principalmente atti di "soft law" (risoluzioni, dichiarazioni, ecc.), nelle organizzazioni internazionali regionali, insieme alle risoluzioni, iniziarono ad essere adottati trattati internazionali vincolanti.

La quarta fase inizia nel XXI secolo, quando nel 2003 viene adottata la prima Convenzione universale delle Nazioni Unite contro la corruzione, che corona il precedente lavoro legislativo.

All'8 gennaio 2009 c'erano 129 Stati partecipanti, inclusa, dal 2006, la Russia. Meno di un anno e mezzo dopo, entro il 20 maggio 2010, 144 stati sono diventati parti della Convenzione. Entro il 15 maggio 2011, 151 stati del mondo lo avevano già ratificato. Ad oggi, 160 Stati hanno aderito a questa Convenzione. Tenendo conto del numero totale degli Stati membri dell'ONU (193), si può parlare di un altissimo grado di universalità di questo documento. Questo non accade spesso nella pratica delle Nazioni Unite.

Allo stesso tempo, l'analisi delle forze dell'ordine ci convince che il tortuoso percorso di formazione di un sistema di atti giuridici internazionali nel campo della lotta alla corruzione non ha consentito di realizzare un corretto coordinamento degli strumenti giuridici di lotta alla corruzione a livello regionale e universale . Ovviamente, è necessaria una maggiore coerenza in una vasta gamma di documenti internazionali e lo sviluppo di principi e strumenti appropriati per coordinare gli sforzi a vari livelli di lotta alla corruzione internazionale.

Gli atti giuridici internazionali sulla lotta alla corruzione possono essere classificati, in base alle loro aree di attività e significato giuridico, nei seguenti gruppi:

• - atti giuridici internazionali universali di natura giuridicamente vincolante (Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione) e atti internazionali universali di "soft law" (risoluzioni, dichiarazioni, raccomandazioni, codici di condotta per funzionari dell'ONU e di altre organizzazioni internazionali);
• - atti giuridici internazionali regionali di natura giuridicamente vincolante (convenzioni regionali anticorruzione) e atti internazionali regionali di "soft law" (delibere, dichiarazioni, raccomandazioni e codici di condotta).

Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione del 31 ottobre 2003, entrato in vigore nel dicembre 2005, è il primo accordo anticorruzione giuridicamente vincolante applicato a livello globale.

Gli Stati si sono impegnati ad attuare misure anticorruzione qualificate che incidono sulla legislazione, le istituzioni e le forze dell'ordine. Queste misure contribuiscono al miglioramento della prevenzione, della criminalizzazione, della cooperazione internazionale, dell'applicazione della legge, della restituzione dei beni, dell'assistenza tecnica e dello scambio di informazioni.

La Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione contiene un elenco di atti di corruzione criminalizzati, che include (Capitolo III):

• - corruzione di pubblici ufficiali nazionali;
• - corruzione di pubblici ufficiali stranieri e funzionari di organizzazioni pubbliche internazionali;
• - furto, appropriazione indebita o altro uso improprio di beni da parte di un pubblico ufficiale;
• - abuso di influenza per tornaconto personale;
• - abuso d'ufficio;
• - arricchimento illegale;
• - corruzione nel settore privato;
• - furto di proprietà nel settore privato.
• - riciclaggio, occultamento di proventi di reato;
• - ostacolo all'amministrazione della giustizia.

La Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione è diventata la base su cui si basano gli sforzi degli Stati per sradicare la corruzione. Tuttavia, la Federazione Russa non ha ratificato l'art. 20 di questa Convenzione (arricchimento illecito, cioè un aumento significativo del patrimonio di un pubblico ufficiale che supera il suo reddito legale, che non può ragionevolmente giustificare), che, secondo il presidente della Corte costituzionale della Federazione Russa V. D. Zorkin, dà aumentare la corruzione.

Il moderno formato della cooperazione internazionale nella lotta ai crimini contro la corruzione è di grande importanza per la Federazione Russa. Attualmente, la Russia sta applicando attivamente le disposizioni delle convenzioni e degli accordi bilaterali. Influenza speciale Lo sviluppo della cooperazione in questo settore è stato sostenuto dalla Convenzione europea per la salvaguardia dei diritti dell'uomo e delle libertà fondamentali e dai suoi Protocolli.

Le posizioni giuridiche della Corte europea dei diritti dell'uomo (di seguito denominata CEDU) sono state ripetutamente esposte in sentenze contro la Russia, in cui i suoi cittadini sono stati perseguiti per traffico illegale di droga (casi Vanyan, Khudobin, Veselov, ecc. ). Ovviamente, le circostanze in cui si effettuano acquisti di prova in tali casi con segni di provocazione di reati che sono diventati oggetto di considerazione da parte della CEDU sono del tutto simili alle circostanze di condurre un esperimento operativo per denunciare la corruzione e altri reati di corruzione con segni di analogo provocazione.

Una delle decisioni più recenti e più istruttive di questo tipo è il caso Veselov e altri contro la Federazione Russa. (Veselov e altri c. Russia). Pertanto, al punto 90 di tale decisione, la Corte EDU ha osservato che nei casi in cui le prove principali sono state ottenute attraverso un'operazione segreta (ad esempio, nell'ambito di un esperimento operativo o di un acquisto di prova), le autorità devono dimostrare di avere motivi sufficienti per l'organizzazione di un evento segreto. In particolare, devono disporre di prove concrete e obiettive che dimostrino che sono in corso i preparativi per commettere atti costitutivi del reato per il quale il ricorrente è successivamente perseguito (cfr. sentenze della Corte EDU nelle cause: Sequeira c. Portogallo)